대신자산운용 금감원 제재공시 · 2015-06-23

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 대신자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2015. 6. 23.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

기 관 | 기관주의 및 과태료 100백만원 부과 임 원 | 주의적 경고 및 과태료 12.5백만원 부과 : 1명 직 원 | 감봉 3월 및 과태료 37.5백만원 부과 : 1명 견책 : 2명, 주의 : 1명 [/표]

4. 제재대상사실

가. 문책 및 조치의뢰사항

□ 채권 사전자산배분절차 위반

◦ 금융투자업자는 집합투자업과 투자일임업을 운용함에 있어 투자신탁재산 및 개별 투자일임재산을 효율적으로 운용하기 위하여 투자대상자산의 투자신탁재산별 또는 투자일임재산별로 미리 정하여진 자산배분명세에 따라 취득․처분 등의 결과를 공정하게 배분하여야 하며, 준법감시인이 사전자산배분의 적정성 및 이행여부를 확인하여야 하며, 집합투자재산의 운용을 담당하는 직원과 투자대상자산의 취득․처분 등의 실행업무를 담당하는 직원을 겸직하여서는 아니되는데도

(1) 대신자산운용㈜ ◉◉◉◉본부는 2014.2.20.~2014.4.30. 기간 중

가. 투자신탁재산을 운용하는 과정에서 채권 거래의 45%를 증권회사 브로커와 매매물량, 단가, 상대증권사 등 주문내용을 메신저로 확정한 다음 투자신탁재산별로 배분하였고,

나. 준법감시인은 상기 채권거래관련 취득․처분 등의 주문서가 취득․처분 확정이후 작성되었음에도 이의 적정성 및 그 이행여부를 제대로 확인하지 않았음

(2) 대신자산운용㈜ 집합투자재산 운용담당자는 2014.2.20.~2014.4.30. 기간 중 전체 채권거래의 100%에 상당하는 집합투자재산 운용 과정에서 직접 자산의 취득․매각 등 실행업무를 함께 담당한 사실이 있음

(3) 대신자산운용㈜ ◉◉◉◉본부는 2014.2.20.~2014.4.30. 기간 중 투자일임재산을 운용하는 과정에서 채권거래의 60%를 증권회사 브로커와 매매물량, 단가, 상대증권사 등 주문내용을 메신저로 확정한 다음 투자일임재산별로 배분한 사실이 있음

< 관계 법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제80조, 제85조 제8호, 제98조제2항 제8호

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제87조 제4항 제9호,제99조 제2항 제4호

3. ｢자본시장과금융투자업에관한법률 시행규칙｣ 제9조, 제10조

4. ｢금융투자업규정｣ 제4-64조 제1호

□ 임직원의 금융투자상품 매매제한 위반

◦ 舊 자산운용회사의 임직원은 월급여액의 100분의 50 이내에서 증권저축을 하는 경우 등을 제외하고는 누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로 유가증권의 매매를 할 수 없으며,

現 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우에는 자기의 명의로 계좌를 개설하고 이를 소속 금융투자업자에게 신고하여야 하며, 매매명세를 분기별(투자운용인력의 경우에는 월별)로 소속 금융투자업자에게 통지하여야 하는데도,

- 대신자산운용㈜ ●●● 등 3인은 2008.4.1. ~ 2014.5.21. 기간 중 본인 또는 타인명의의 계좌를 이용하여 자기의 계산으로 장내파생상품, 상장주식 등 금융투자상품을 매매하면서 월별(또는 분기별) 매매명세를 통지하지 아니한 사실이 있음

< 관계 법규 >

1. ｢(舊)간접투자자산운용업법｣ 제15조 제1항

2. ｢(舊)간접투자자산운용업법시행령｣ 제21조

3. ｢자본시장과금융투자업에관한법률｣ 제63조 제1항

4. ｢자본시장과금융투자업에관한법률시행령｣ 제64조 제2항 및 제4항

□ 의결권 행사 관련 공시 미이행

◦ 집합투자업자는 각 집합투자기구에서 집합투자기구 자산총액의 100분의 5 또는 100억원 이상을 소유하는 주식을 발행한 주권상장법인에 대한 의결권을 행사하지 아니한 경우, 행사하지 아니한 구체적인 사유를 주주총회일로부터 5일 이내에 증권시장을 통해 공시하여야 하나,

- 대신자산운용㈜은 2013.6.12. ~ 2013.9.22. 기간 중 ’▲▲▲▲▲▲배당주식 증권 모 투자신탁(주식)‘ 등 3개 집합투자기구에서 보유하고 있던 ◍◍◍◍㈜ 등 5개 법인에 대하여 의결권을 행사하지 않은 사유를 공시하지 아니한 사실(6회)이 있음

< 관계 법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣제87조 제8항

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제91조

□ 투자일임계약 운용역 교체시 투자자 동의 미실시

◦ 투자일임업자는 투자자의 동의를 얻지 아니하고 투자운용인력을 교체하는 행위를 하여서는 아니 됨에도,

- 舊●●●●자문㈜(現 대신자산운용㈜)은 2011.1.17. □□□ 등 총 13명 투자자의 투자일임재산 운용역을 동사 직원 ◇◇◇에서 ▧▧▧으로 교체 임명하면서 동 사실에 대해 투자자의 동의를 얻지 아니한 사실이 있음

< 관계 법규 >

1. ｢자본시장과금융투자업에관한법률｣ 제98조 제2항

2. ｢자본시장과금융투자업에관한법률시행령｣ 제99조 제4항

3. ｢금융투자업규정｣ 제4-77조

나. 경영유의사항

□ 임직원의 금융투자상품 매매신고 기준 정비 및 관리 강화

◦ 자본시장법령은 장내파생상품 및 지분증권 또는 증권예탁증권이나 이들을 기초로 하는 지수의 변동과 연계된 장외파생상품을 매매시 신고대상으로 규정하고 있음에도 회사 내부규정은 이를 신고대상으로 규정하고 있지 아니하여,

금융투자상품 매매 신고의무의 이행여부 점검이 실질적으로 곤란한 바, 동 내부규정을 정비하고 금융투자상품 매매 신고 계좌목록 및 매매명세를 체계적으로 관리하는 등 관련 업무의 내부통제를 강화할 필요가 있음

□ 운용전문인력 적극적 활용 필요

◦ 헤지펀드 운용전문인력 중 일부가 非헤지펀드 운용본부에서 근무하고 있는 바, 헤지펀드 운용전문인력을 적극적으로 활용할 필요가 있음

□ 업무용 정보통신 이용 관련 관리 강화

◦ 임직원이 업무용으로 사용중인 이메일·메신저의 관리 및 유지업무를 외부 솔루션업체에 전적으로 의존하고 있고 로그기록에 대한 점검사실이 없는 바, 전사적 차원에서 물적·인적 역량을 제고하는 한편, 로그기록에 대해 모니터링을 실시하는 등 관리를 강화할 필요가 있음