대신 관련 금융규제 자료

금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.

본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.

금융위원회 의사록: 14건
증권선물위원회 의사록: 13건
금감원 제재공시: 202건
금감원 경영유의사항: 130건

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-12-20 · 본문 언급

에스비아이이저축은행 제재공시

…용 5 억 1 백만원을 대신 납부하였음 < 시정대상사항 > -대주주 등에 제공한 부당이익 금액 회수 < 관련규정 > 1 .「상호저축은행법」제1…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-12-20 · 본문 언급

에스비아이저축은행 제재공시

…3명의 개인 변호사 선임 비용 7 억 1 5백만원을 대신 부담하였음 - 4 - < 시정대상 사항 > -부당 제공한 금액 환수 < 관련규정 > 1 .｢상호저축은행법｣제1…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-11-25 · 대상기관명 일치

제재내용 공개안 (대신증권) 1. 금융회사명 : 대신증권㈜ 2. 제재조치일 : 2013. 11. . 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 주의 : 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 투자일임업자의 투자자유형화 미이행 등 □ ｢자본시장법｣ 제98조(불건전 영업행위의 금지) 제2항 제10호, ｢동법 시행령｣ 제99조(불건전 영업행위의 금지) 제4항 제7호, 「금융투자…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-09-11 · 본문 언급

중소기업은행 제재공시

….12. ◨◨시로부터 동 사업지에 대한 주택건설사업을 승인받은 이후 동 사업승인권의 취소*, 사업재개 및 사업주체 변경 등으로 2005.12.16.까지 약 7년간 사업이 진행되지 못하였고, 2005.12.16. ◨◨시가 소유권 분쟁**에 따른 공사착수 지연을 사유로 착공 연기(2005.11.30.～2006.11.29.)를 통보하였는데도 2005.12.19. 여신을 승인하였음 * 취소사유 : 도로공사…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-07-17 · 본문 언급

신한은행 제재공시

…자료를 분석하지 않은 채 원가상승 등 외부요인으로 2005년도 ‘적자 시현 예상’하고 있다는 단순 기술에 그치고, 대신 회사가 제출한 판매가 및 원가를 기초로 객관적 근거 없이 그동안 하지 않았던 ‘실수익성 분석’을 실시하여 “재무제표상 적자결산 이나 실제 순이익은 36억원 정도로 추정”된다고 하는 등 부당하게 분석을 실시하였으며, * 실제 2005년도 외부감사 결과 당기순손실(△5억원), 유동부…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-07-09 · 대상기관명 일치

대신저축은행 제재공시

대신저축은행 저축은행검사1국 [] []

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-06-04 · 본문 언급

우리은행 제재공시

…수표 2매(20억원)을 우리은행 자기앞수표로 교환발행하여 현금지급처리한 후, 현금수령을 위해 내점하기로 했던 ▨◎▨ 대신 ♤♤▨이 내점하자 ▨◎▨ 명의로 발행한 자기앞수표를 발행 및 지급 취소한 후 동 수표실물은 폐기하지 않고 지급취소된 수표번호와 동일한 번호의 자기앞수표를 ♤♤▨ 명의로 발행한 것처럼 단말기 조작한 후 백지에 수표 앞뒷면 전산인자 처리하고, 공용전표에 수표 현금지급 전산인자…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-01-30 · 대상기관명 일치

대신저축은행 제재공시

대신저축은행 저축은행감독국 [] []

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-01-16 · 대상기관명 일치

대신증권주식회사 제재공시

<대신증권㈜ 제재내용> 1. 금융회사명 : 대신증권㈜ 2. 제재조치일 : 2013. 1.16. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 과태료 25백만원 부과 직 원 | 감봉 상당 : 1명, 견책 : 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 매매주문 수탁 부적정 □ ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣(이하 ‘자본시장법’이라 함) 제71조 제7호, 동법 시행령 제68조 제5항 제…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-12-14 · 본문 언급

롯데손해보험주식회사 제재공시

…급 재원 확보 등을 목적으로 “보험회사가 신계약 초회보험료의 800%를 출재수수료로 해외 재보험자로부터 선지급 받는 대신 위험보험료와는 별도로 부가보험료의 80%를 출재”하도록 한 결과 * 통상 장기보험의 경우 ×××㈜ 등 재보험자에게 위험보험료만 출재(약 △△%)하였으나, 본 건은 재보험자로부터 출재수수료를 선지급 받기 위해 반대급부로 부가보험료를 출재 재보험자로부터 일시에 받는 출…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-10-17 · 본문 언급

하나은행 제재공시

…보증서(기업용, 한정근 234억원)의 ‘연대보증인’란에 대표이사 서명을 보증인 본인이 아닌 부장 ♠♠♠이 대신하였으며 부장 ♠♠♠이 제출한 ㈜⊙⊙⊙의 법인등기부상에는 전체 재적이사가 9명으로 되어 있으나 ‘이사회결의서‘(2008.5.26.)의 재적 이사수는 6명으로 기록되어 있을 뿐만 아니라 참석인원(4명)도 감사가 이사로 기재되어 있는 등 법인등기부와 이사회결의서가 불일치하였음에도 진…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-09-05 · 본문 언급

신한은행 제재공시

…추가로 발생하자 ▢▢반에서 이첩된 거래내역을 포함한 자금거래에 대해 조사하면서 형식적인 유선질의에 그쳐 친인척자금을 대신 입금해주고 있다는 사고자의 구두 해명만 믿고 자금출처에 대한 구체적인 소명자료를 요청하거나 임점검사를 실시하여 사실관계를 확인하지 않고 ‘무혐의’로 종결처리하는 등 상시감시 및 검사업무를 부당 운영하여 금융사고*를 조기에 발견하지 못하는 결과를 초래하였음 * 2011.6.1…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-04-06 · 대상기관명 일치