금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-10-04 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개 경영유의사항 공개 1. 금융회사명 : (서울)대신저축은행 2. 조치일 : 2019. 10. 4. 3. 조치내용 대상 내 용 기관 경영유의 3건 대상 내 용 기관 경영유의 3건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 특판상품 판매시 관련절차 강화 특판으로 조달한 자금은 만기가 특정되지 않는 요구불상품으로 분기별 유동성 비율을 충족하는 등 유동성 개선에 도움은 주었으나, 특판상품에 대한 홈…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-09-27 · 본문 언급
…보험계약자 또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하거나 다른 사람으로 하여금 서명하게 하는 행위를 하여서는 아니 되는데도 미래에셋생명㈜ 서산지점 소속 보험설계사 ◯◯◯은 2015.○○.××. ‘△△△통합정기보험’ 1건을 모집하면서 동 보험 계약자(피보험자)의 자필서명을 받지 아니하고 다른 사람으로 하여금 서명하게 하였음…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-07-11 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 대신증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 7. 11. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 과태료 부과(18백만원) 직원 | ◦ 자율처리 필요사항 [/표] 4. 제재대상사실 가. 선관주의 의무 위반 □ 금융회사는 전자금융거래가 안전하게 처리될 수 있도록 선량한 관리자로서의 주의를 다하여야 함에도 ◦ 대신증권㈜은 해외주식 RUSL…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-07-11 · 대상기관명 일치
개선사항 공개 개선사항 공개 1. 금융회사명 : 대신증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 7. 11. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 개선(4건) 제재대상 제재내용 기관 ◦ 개선(4건) 4. 제재대상사실 가. 개선 (1) CCF를 통한 자동화시스템 마련 □ 대신증권㈜은 해외주식 권리변동과 관련하여 한국예탁결제원으로부터 통지받은 효력발생일 등을 SAFE 화면을 통해 육안으로 확인하고 있어 권리정보…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-07-08 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 대신증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 7. 8. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 경영유의사항 1건 제재대상 제재내용 기관 경영유의사항 1건 4. 경영유의 사항 가. 고령투자자에 대한 투자권유 및 판매과정의 적정성 강화 □ 대신증권은 2018.4.1.∼2019.3.29. 기간 중 고령투자자를 대상으로 파생결합증권(10건)을 판매하는 과정에서 녹취의 번거로…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-06-26 · 본문 언급
…모사채(90억원) 중 60억원을 인수하기로 하였으나, 30억원을 인수하기로 하였던 △△△△△△㈜가 인수를 거절하자, 대신 90억원을 전액 인수하고 그 중 30억원을 ●●●●●●㈜(◇◇◇◇㈜의 특수관계인)에게 매도하기로 ◇◇◇◇㈜와 사전약속('16.10.21.)한 후, 2016.10.26. ◇◇◇◇㈜ 발행 사모사채를 전액(90억원) 인수하여, 같은 날 그 중 30억원을 ●●●●●●㈜에게 매도한 사실…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-06-26 · 본문 언급
…PMS에 직접 등록할 수 있는 반면, 개발요청 부서의 경우 PMS에 접속이 불가하여 인수테스트 결과를 IT본부에서 대신 등록하고 있어 개발 결과에 대한 확인절차가 다소 미흡하므로, ◦ 인수테스트에 대한 검증을 강화하게 하기 위하여 절차관리시스템(PMS)에 개발요청 부서의 확인(입력 및 승인) 절차를 추가할 필요가 있음
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-06-25 · 본문 언급
…계약자 또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하거나 다른 사람 으로 하여금 서명하게 하는 행위를 하여서는 아니됨에도 ◦ 지에이코리아㈜ 보험대리점 소속 보험설계사 ◇◇◇은 ∼ 2012.8.24. 기간 중 모집한 손해보험㈜ 무…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-06-21 · 본문 언급
….10.18. 기간 중 대주주겸 대표이사인 OOO의 개인비용으로 부담해야 하는 대학교 동문회비 등을 기부금 명목으로 대신 납부해 줌으로써 대주주에게 총 OO백만원 상당의 재산상 이익을 부당하게 제공하였음(이익제공금액을 검사 기간 중 전액 회수하였음) < 관련규정 >1. ｢상호저축은행법｣ 제18조의2｣2. ｢상호저축은행법시행령｣ 제30조3. ｢상호저축은행감독업무시행세칙｣ 제12조 내지 제14조
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-06-20 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 대신증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 6. 20. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 과태료 부과(4백만원) 직원 | ◦ 자율처리 필요사항(1건) [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책 및 자율처리필요사항 ⑴ 업무보고서 제출의무 위반 □ 금융투자업자는 장외파생상품 매매, 그 밖의 거래의 업무내용, 거래현황과 평가손익 현황…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-06-18 · 본문 언급
…는 모집에 종사하는 자는 그 체결 또는 모집에 관하여 보험계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하거나 다른 사람으로 하여금 서명하게 하는 행위를 하여서는 아니 되는데도 DB손해보험㈜ ○○지점 소속 보험설계사 ○○○은(는) 2014.11.19.~ 2015.11.10. 기간 중 보험계약자 △△△으로부터 ‘×××××보장’ 등 3건의 손해보험계약을 모집하면서 보험계약자 등으로부터…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-06-17 · 본문 언급
…채권추심에 대한 내부통제 강화 필요 민원의 대부분이 전화를 이용한 불법․부당한 채권추심(가족에게 채무사실 고지 및 대신변제 요구, 금전의 차용 등의 방법으로 변제자금 마련 요구, 유체동산 압류 표현 등으로 공포심 및 불안감 조성 등)에 대한 조사․처벌을 요구하는 내용인데 전화를 이용한 채권추심이 적법하게 이루어졌는지 여부를 판단하는데 필요한 통화 녹음 보존기간을 단기(40일)로 운용하고 있어, 보존기간 경과…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-05-23 · 본문 언급
…에도 , - ▥▥▥을 대신하여 대주주인 ◉◉◉◉◉과 합의계약을 체결 2017.5.24. 하고 합의금 백만원을 금융자문용역대금 명목으로 지급 2017.5.25. 400 하는 방법으로…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-04-22 · 본문 언급
…종합적으로 검토하여 자금세탁 의심거래 보고여부를 검토해야 하나, 검토보고서에 자금세탁 가능성 등에 대한 검토 내용 대신 단순히 거래사실 위주로만 기재하고 있는 등 검토 업무를 형식적 으로 수행하고 있으므로 관련 내규에 의심스러운 거래 추출기준에 대한 점검 및 관리 절차 등을 명시하고 추출된 의심스러운 거래에 대한 검토가 충실히 수행될 수 있도록 임직원 교육을 강화하는 한편, 동 검토의 적정성을 주기적으로 점…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-04-19 · 본문 언급
…을 차단하기 위해 서버접근통제시스템을 통해서만 서버에 접속이 가능하도록 하고, ∇∇ 접속방식(◇◇◇◇◇◇, ○○○) 대신 네트워크 해킹공격에 안전한 암호화 접속방식(◇◇◇, ∎∎∎∎)을 사용 하도록 정보처리시스템의 접근통제를 강화하시기 바람 (3) 이용자 보안카드번호 암호화 불합리 자금이체 시 일부 이용자는 추가 접근매체로 보안카드번호를 이용하며, 제공되는 보안카드번호는 단방향 암호화하여 저장·보관되고 있으나…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-04-12 · 본문 언급
…)에서 보약처방을 받았음에도 침구치료 및 약물치료를 받은 것처럼 허위의 진료확인서를 발급받도록 하고, 보험가입자들을 대신하여 위 허위의 진료확인서, 보험금 청구서 등을 제출하여 ◆◆보험㈜ 등 5개 보험사로부터 총 71회에 걸쳐 합계 보험금 5,852만원을 지급받도록 한 사실이 있음 < 관련규정 >…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-04-12 · 본문 언급
…)에서 보약처방을 받았음에도 침구치료 및 약물치료를 받은 것처럼 허위의 진료확인서를 발급받도록 하고, 보험가입자들을 대신하여 위 허위의 진료확인서, 보험금 청구서 등을 제출하여 ♠♠보험㈜ 등 5개 보험사로부터 총 69회에 걸쳐 합계 보험금 5,674만원을 지급받도록 한 사실이 있음 < 관련규정 >…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-03-29 · 본문 언급
…거래 계약서를 사용하고 있으므로 앞으로 채무자의 개인정보 보호 및 민원 예방을 위하여 대부거래 계약서에 주민등록번호 대신 생년월일(성별)을 기재토록 양식을 변경하고, 변경된 약관을 고객에게 교부하는 등 대부거래계약 관련서류를 개선하시기 바람
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-02-28 · 본문 언급
…는 여신전문금융회사는 동 기준 제1109호(금융상품)에 따라 한도대출의 신용환산율, 부도율, 거시경제변수를 활용한 기대신용손실 등을 합리적으로 산정하여 대손충당금을 적립하여야 하나 한도대출의 미사용대출한도 부분에 대한 신용환산율 적용이 이루어지지 않았으며, 각 채권별 신용도를 고려하지 아니하고 일괄적으로 부도율을 산정하고 있으며, 거시경제지표들과의 연관성을 충분히 검토하지 않고 기대신용손실을 추정하고 있으므로…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-12-31 · 본문 언급
…을 들었는지 여부를 확인하여야 할 필요가 있는데도, * 간편심사보험은 일반심사보험에 비해 가입 심사 절차가 간편한 대신 보험료가 높다는 점 간편심사보험 가입 후 일정기간 내에 일반심사보험의 가입을 원하는 경우 재심사를 거쳐 일반심사보험을 청약할 수 있고, 이 경우 간편심사보험은 무효로 처리한다는 점 간편심사보험 가입 전 일정기간 내에 일반심사보험에 가입되어 있었던 경우 재심사를 통해 일반심사보험을 가입할…
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