대신증권주식회사 금감원 경영유의사항 · 2019-07-08

경영유의사항 등 공개안

1. 금융회사명 : 대신증권㈜

2. 제재조치일 : 2019. 7. 8.

3. 제재조치내용

제재대상

제재내용

기관

경영유의사항 1건

제재대상

제재내용

기관

경영유의사항 1건

4. 경영유의 사항

가. 고령투자자에 대한 투자권유 및 판매과정의 적정성 강화

□ 대신증권은 2018.4.1.∼2019.3.29. 기간 중 고령투자자를 대상으로 파생결합증권(10건)을 판매하는 과정에서 녹취의 번거로움 등을 이유로 내점한 고령투자자에게 스마트폰으로 청약을 유도하였음

◦ 향후에는 영업점 판매직원을 대상으로 고령투자자 보호관련 교육을 강화하고, 고령투자자의 비대면 거래에 대해서도 투자권유 및 판매과정의 적정성을 사후 확인토록 하는 등 고령투자자에 대한 스마트폰 청약 유도 행위가 근절될 수 있도록 유의하시기 바람