금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-02-21 · 본문 언급
…에 대해서는 국가 위험도가 적시에 반영될 수 있도록 관련 업무절차를 개선하시기 바람 ④ 관련 내규 등에 따라 고객을 대신하여 금융거래를 하는 대리인에 대해서도 고객 확인을 수행하고 있으나, 계좌개설대리인 등 대리인의 고객확인 정보를 자금세탁방지 전산시스템에 입력 하지 않거나 고객위험평가를 수행하지 않은 사례가 확인되는 등 대리인에 대한 고객확인 업무 운영이 미흡하므로, 대리인에 대한 고객확인 정보의 전산 입력…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-02-13 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : ㈜대신저축은행 2. 조치일 : 2020. 2. 13. 3. 조치내용 대상 | 내용 기 관 | 개선사항 6건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 스마트폰 앱 고객정보 변경 인증절차 불합리 고객이 스마트폰 앱을 통해 OOOOO 등 고객정보를 변경하는 경우 O단계의 인증절차를 통과한 경우에만 고객정보를 변경 처리하고 있으나, OOOOO 변경에 따른 고객정보 변경시 O단…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-01-31 · 본문 언급
…계약자 또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하거나 다른 사람 으로 하여금 서명하게 하는 행위를 하여서는 아니됨에도 ◦ ㈜우성에셋 보험대리점 소속 보험설계사 은 모집한 □□□□보험㈜ ◇◇◇◇◇◇◇◇◇◇◇◇◇ 총 건의 계약을 모집…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-01-31 · 본문 언급
…계약자 또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하거나 다른 사람 으로 하여금 서명하게 하는 행위를 하여서는 아니됨에도 ◦ ㈜엠금융서비스 보험대리점 소속 보험설계사 ○○○는 보험계약자 △△△로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하여…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-01-31 · 본문 언급
…계약자 또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하거나 다른 사람 으로 하여금 서명하게 하는 행위를 하여서는 아니됨에도 ◦ 인카금융서비스㈜ 보험대리점 소속 보험설계사 △△△ 등 명은 기간 중 보험계약자 ◉◉◉ 등 명으로부터…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-01-31 · 본문 언급
…계약자 또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하거나 다른 사람 으로 하여금 서명하게 하는 행위를 하여서는 아니됨에도 ◦ ㈜글로벌금융판매 보험대리점 소속 보험설계사 ○○○ 등 명은 기간 중 모집한 □□□□보험㈜ ◇◇◇◇◇◇…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-01-31 · 본문 언급
…계약자 또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하거나 다른 사람 으로 하여금 서명하게 하는 행위를 하여서는 아니됨에도 ◦ 지에이코리아㈜ 보험대리점 소속 보험설계사 △△△ 등 명은 기간 중 보험계약자 ◉◉◉ 등 명으로부터…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-01-30 · 본문 언급
…계약자 또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하거나 다른 사람 으로 하여금 서명하게 하는 행위를 하여서는 아니됨에도 ◦ 삼성화재해상보험㈜ 소속 보험설계사 ○○○은 ∼ 2016.1.25. 2016.4.28. 기간 중 모집한 □□□□□□보험㈜ ◇◇◇◇◇◇◇◇◇◇◇◇…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-01-30 · 본문 언급
…계약자 또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하거나 다른 사람 으로 하여금 서명하게 하는 행위를 하여서는 아니됨에도 ◦ 흥국생명보험㈜ 소속 보험설계사 ◉◉◉은 ∼ 기간 중 보험계약자 △△△ 등 명으로부터 자필서명을 받지 아니하고…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-01-30 · 본문 언급
…계약자 또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하거나 다른 사람 으로 하여금 서명하게 하는 행위를 하여서는 아니됨에도 ◦ 동양생명보험㈜ 소속 보험설계사 ◉◉◉은 ∼ 기간 중 보험계약자 △△△ 등 명으로부터 자필서명을 받지 아니하고…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-01-15 · 본문 언급
…지급심사 업무가 중립적이고 독립적으로 수행될 수 있도록 평가항목에 보험금 삭감 또는 면책을 유발할 수 있는 평가요소 대신 정확성·신속성 등의 요소를 반영하는 등 평가기준을 정비할 필요 (4) 타인의 생명보험계약에 대한 인수심사업무 강화 필요 타인의 사망을 보험사고로 하는 보험계약 인수시 자필서명의 검증 및 확인절차가 미흡하여, 자필서명에 흠결이 있음에도 회사가 검증 및 확인을 소홀히 하여 계약을 인수하였다가…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-01-15 · 본문 언급
…소지가 있으므로, 조사업무가 중립적이고 독립적으로 수행될 수 있도록 보험금 삭감 또는 면책을 유발할 수 있는 요소 대신 정확성․신속성 등의 요소를 반영하는 등 해당 인센티브 제도를 정비할 필요 (2) 보험료 등 반환업무 관리 철저 회사는 피보험자의 서면동의가 없어 무효로 확인된 보험계약에 대하여 보험료를 반환하면서 보험설계사 등의 고의·과실 등으로 인한 회사의 손해배상책임에 대한 충분한 검토 없이 기납입 보…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-12-27 · 본문 언급
…바람 (2) 치매보험 지정대리청구인 제도 운영 미흡 회사는 치매보험 가입자의 치매 발생 시를 대비하여 치매보험금을 대신 청구하는 ‘지정대리청구인’ 제도를 운영하고 있으나 당해 제도에 대한 안내가 충실히 이루어지지 않아, 2019.6월 현재 치매보험 ‘대리청구인’ 지정이 가능한 계약* ○○○,○○○건 중 ‘대리청구인’이 지정된 계약은 0.9%(○,○○○건)에 불과한 수준인 반면, * ‘보험계약자 = 피보험자…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-12-11 · 본문 언급
…제13조)에 따른 회계처리기준 ◦ ㈜피닉스투자자문은 차입금 약 114억원에 대한 이자 182백만원과 계열사가 대신 지급한 법인카드 등 사용액 20백만원, 계열사 임원으로부터 수취한 대여금 이자 45백만원 등을 부채·수익 등으로 재무제표에 계상하지 않는 방법으로 2018.5월∼9월 기간 중 업무보고서상 자기자본과 당기순이익을 최소 65백만원에서 최대 157백만원까지 과대계상한 사실이 있음…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-12-11 · 본문 언급
…보험계약과 유사한 보험계약 모집시 비교안내 대상이 되는 기존보험계약이 다수인 경우 대상계약 전체에 대해 비교안내하는 대신 보험계약자의 선택을 유도하여 최근 소멸된 계약 1건에 대해서만 비교안내할 수 있도록 하고, 담보명, 가입금액 등 관련 법규에서 정하고 있는 중요한 비교안내 사항에 대해서도 보험계약자 의사에 따라 비교안내를 생략할 수 있도록 하고 있으며 타사에 기존보험계약이 있는 경우에는 타사 기존보험계약과…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-12-11 · 본문 언급
…터) 2) ’17.1.1.~12.31. 기간중 ○억원 가량 적자 발생 3) 동 대리점의 완전모회사인 □□□□보험㈜를 대신하여 홈쇼핑대리점을 우회지원 대리점의 경영안정성을 확보하고, 향후 시행되는 규제의 우회수단으로 변칙 운용 되지 않도록 타 보험대리점 TM센터 위탁관리사업의 수익구조를 개선하여 주시기 바람 나. 개선사항 (1) 내부통제기준 및 세부업무매뉴얼 운영 불합리 디비엠앤에스㈜ 보험대리점은 대형TM…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-11-01 · 본문 언급
…금융회사 등과 자료 송 수신 등을 위한 대외계 시스템을 구축·운용하면서 통신비용 절감 등을 위해 주전산센터(OO) 대신 OO 통신실에 117개 대외기관 통신망(162개 회선) 및 관련 설비를 구축하여 운용하고 있으나, 재해복구센터(OO)에는 O개 대외기관 통신망(O개 회선)만 구축되어 있어 OO 통신실 장애 발생 시 여타 OOO개 기관과의 자료 송·수신 등 대외계 업무가 중단될 위험이 있고, IT비상계획업무…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-10-30 · 본문 언급
…심사담당부서장의 승인만으로 사후증거금 예외적용이 반복적으로 이루어지고 있고, 해외법인의 경우 3대 신용평가사의 신용등급 BBB- 이상의 유형요건이 필요함에도 불구하고 신용등급이 없는 기관이 사후증거금 예외적용을 받고 있는 등 미흡한 사례가 발생하고 있으므로,「위탁증거금징수지침」상 사후증거금 예외적용 대상이 되는 적격기관투자자를 선정하기 위한 심사요건 등을 강화하여 운영할 필요가 있음 (7) 투자자 재산간 및…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-10-23 · 본문 언급
…수 있는 금전 물품 편익 등의 범위에 해당되지 아니 하는 보험상품 판촉 행사 비용 총 백만원 상당을 대신하여 지급함으로써 부당한 재산상 OO 이익을 제공한 사실이 있음 관련조항 < > ｢자본시장법｣ 제 조 제 호…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-10-04 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : (서울)대신저축은행 2. 제재조치일 : 2019. 10. 4. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | - 임원 | - 직원 | ◦ 주의(1명) ◦ 퇴직자 위법·부당사항(주의 상당)(1명) [/표] 4. 제재대상사실 가. 대출채권 매각업무 불철저 □ ｢상호저축은행법｣ 제11조, 舊 ｢상호저축은행업 감독규정(2017.6.28. 개정 전의 것)…
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