금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-01-27 · 본문 언급
㈜리치앤코 제재공시
…약자 또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험 계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신 하거나 다른 사람으로 하여금 서명하게 하는 행위를 하여서는 아니 됨에도 ◦ ㈜리치앤코 보험대리점 前소속 보험설계사인 ☆☆☆는 ～ 2016.3.22.…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
대신 관련 금융규제 자료
금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
- 금융위원회 의사록
- 14건
- 증권선물위원회 의사록
- 13건
- 금감원 제재공시
- 202건
- 금감원 경영유의사항
- 130건
추가 키워드·연도로 검색 · 회사명 검색 결과를 해석하는 방법
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-01-14 · 본문 언급
삼성화재해상보험주식회사 제재공시
…보험계약자 또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하는 행위를 하여서는 아니 되는데도 , 삼성화재해상보험㈜ 소속 보험설계사 △△△은 건의 손해2018.11.15. 1 보험계약을 모집하면서 피보험자로부터 청약서에 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신한 사실이 있음…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-12-30 · 대상기관명 일치
주식회사 대신대부자산관리 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융회사명 ㈜대신대부자산관리 : 2. 제재조치일 : 2020.12.30. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 과태료 만원 부과 200 임원…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-12-14 · 본문 언급
교보생명보험주식회사 제재공시
…보험계약자 또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하는 행위를 하여서는 아니 되는데도, ◦ 교보생명보험㈜ 소속 보험설계사 ◯◯◯은 2018.7.31. ‘(무)◇◇◇◇◇◇종신보험Ⅲ’ 1건의 생명보험계약을 모집하면서 보험계약자 ◉◉◉으로부터 청약서에 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신한 사실이 있음 < 관계 법규 > - ｢보…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-12-14 · 본문 언급
삼성생명보험주식회사 제재공시
…보험계약자 또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하는 행위를 하여서는 아니 되는데도, ㈎ 삼성생명보험㈜ 소속 보험설계사 ◯◯◯은 2016.3.14.～2017.11.20. 기간 중 ‘△△△△△△종신보험’ 등 3건의 생명보험계약을 모집하면서 보험계약자 ◆◆◆ 및 보험계약자 △△△로부터 청약서에 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신한 사…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-10-29 · 본문 언급
한화손해보험주식회사 제재공시
…보험계약자 또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하거나 다른 사람으로 하여금 서명하게 하는 행위를 하여서는 아니됨에도 , 한화손해보험㈜ 소속 보험설계사 ○○○은 건의 손해보험 2019.6.3. 1 계약을 모집하면서 보험계약…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-10-13 · 본문 언급
케이지에이에셋㈜ 제재공시
…계약자 또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하거나 다른 사람으로 하여금 서명하게 하는 행위를 하여서는 아니됨에도 ◦ 케이지에이에셋㈜ 보험대리점 소속 보험설계사 ☆☆☆은 기간 중 모집한 ◎◎◎◎보험㈜ ∇∇∇∇∇∇∇보험 등…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-09-16 · 본문 언급
다사농협 경영유의사항 등
…인 심사역 협의체’는 상설기구로 하여 심사팀을 운영하는 경우에만 이사회에서 정한 금액 이내에서 대출심사위원회 역할을 대신할 수 있는데도, ‘18.1.1.~‘19.5.10. 기간 중 상설기구로서의 공식 심사팀이 아닌 ’3인 심사역 협의체‘가 총 43건, 총 ○○○억원의 대출에 대하여 대출심사위원회 역할을 대신하였으므로 앞으로 ‘3인 심사역 협의체’가 대출심사위원회 의결 대상 대출을 대신하지 않도록 하거나 심사팀…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-09-15 · 본문 언급
한국씨티은행 제재공시
…* 통상 국내은행은 기업과 외환파생상품 거래시 위험회피대상과 관련한 개별 근거자료를 대신하여 기업의 수출입실적 등을 제출받아 연간 거래 한도를 설정 운영 (2) 설명의무 및 설명서 교부의무 위반 ㈎ 설명의무 위반 □ 자본시장법 제 조에 의하면 금융투자업자는 일반투자자를 47 상대로 투자권…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-08-13 · 본문 언급
KB증권주식회사 제재공시
…식 매도 후 같은 날 중국 주식 매수시 1일의 결제일 차이로 인한 투자자의 중국 주식 매수자금 부족분을 KB증권㈜이 대신 결제 < 관련법규 > 1. ｢자본시장법｣ 제8조의2 제4항 제1호, 제72조 제1항 및 제2항 2. ｢자본시장법 시행령｣ 제69조 제1항 3. ｢금융투자업규정｣ 제4-21조 제1호, 제4-30조 제1항
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-07-21 · 본문 언급
한국씨티은행 경영유의사항 등
….1월부터 한국채택국제회계기준(K-IFRS) 제1109호가 시행됨에 따라 대손충당금 적립 기준이 발생손실 모형에서 기대신용손실 모형으로 변경되었으므로 리스크 측정 요소(PD·LGD·CCF)도 변경된 기준에 따라 합리적이고 일관성 있게 추정하여야 하나 기업여신의 경우 씨티그룹의 추정치를 그대로 적용하고 가계여신의 경우 관대한 가정*으로 추정하는 등 리스크 측정요소 추정의 근거가 미흡하여 대손충당금이 부정확하게…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-07-09 · 본문 언급
교통은행 경영유의사항 등
…간 일치 여부 등을 매일 점검하여야 하나, * 타 은행에 개설한 자행 명의 결제 계좌 ◇◇부(딜링부서)가 동 업무를 대신 수행하고 있어, ◇◇부 거래에 대한 대사업무가 부실해지거나 외환거래, 유가증권 투자, 이자율 스왑거래 등 이익창출을 위한 ◇◇부 본연의 딜링업무가 소홀해질 우려가 있으므로, 영업부서(Front Office)와 후선부서(Back Office)간 체계적인 업무분장 확립 및 상호 검증기능 강화…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-05-13 · 본문 언급
삼성생명보험주식회사 경영유의사항 등
…시기 바람 (2) 치매보험 지정대리청구인 제도 운영 미흡 회사는 치매보험 가입자의 치매 발생에 대비하여 치매보험금을 대신 청구하는 ‘지정 대리청구인’ 제도를 운영하고 있으나, 동 제도에 대한 안내가 충실히 이루어지지 않아 2019.9월 현재 전속 보험설계사 및 임직원이 보험계약자인 치매보험계약의 ‘대리 청구인’ 지정비율은 각각 ○○%, ○%인 반면, 일반 소비자가 보험계약자인 경우를 포함한 회사 전체의 치매보…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-05-12 · 대상기관명 일치
대신저축은행 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : (서울)대신저축은행 2. 제재조치일 : 2020. 5. 12. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-04-29 · 본문 언급
케이디비생명보험주식회사 경영유의사항 등
…선하시기 바람 나.치매보험 지정대리청구인 제도 운영 미흡 회사는 치매보험 가입자의 치매 발생에 대비하여 치매보험금을 대신 청구하는 ‘지정대리청구인’ 제도를 운영하고 있으나 2018년말 현재 치매보험 대리청구인 지정비율은 ◌.◌%로 생보업계 평균(◌.◌%) 보다 낮은 수준이고, 2019.9월말 현재 치매보험 대리청구인 지정이 필요한 계약 △△△건* 중 대리청구인이 지정된 계약은 ◌.◌%**(△△△건)에 불과하므…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-04-03 · 본문 언급
우리은행 경영유의사항 등
…이익 중 비경상적 특수요인 조정 사항도 보상위원회에서 심의하지 않고 같은 날 보상위원회 위원이 참석한 간담회 보고로 대신한 사실이 있으므로 임원에 대한 비재무부문 성과평가 실시 및 임원의 성과급 변동과 관련된 중요사항의 경우 보상위원회 심의•의결을 통해 의사결정의 투명성•공정성을 확보하고, 임원에 대한 비재무부문 성과평가시 평가항목 각각에 점수를 부여하는 등 성과평가의 충실성을 제고할 필요가 있음 (8) 방…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-03-24 · 본문 언급
신용협동조합중앙회 경영유의사항 등
…위해 중앙회 제재심의위원 및 조합 징계위원에 대한 제척·기피·회피 제도를 개선할 필요가 있음 (다) 제재내용 공개 확대 신협중앙회는 2019.1월부터 제재내용 공개 대상을 경징계 및 금전제재까지 확대하고 있는데, 금융감독원 검사결과 공개수준과 달리 경영유의 및 개선사항은 공개대상에 포함되어 있지 않아, 검사실시 감독기관에 따라 제재내용 공개 범위가 달라 형평성이 저해될 우려가 있으므로 앞으로 금융소비자의 알권…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-03-20 · 대상기관명 일치
대신증권주식회사 경영유의사항 등
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 대신증권주식회사 2. 조치일 : 2020. 3. 20. 3. 조치내용 대상 | 내용 기관 | ◦ 경영유의사항 2건 / ◦ 개선사항 3건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 수수료 등 광고시 “무료” 표현 사용 유의 □ 비대면(크레온)계좌 등에 대하여 ‘주식 수수료 무료(유관기관제비용 제외)‘ 이벤트를 실시하면서 유관기관제비용 명목으로 기존 비대면 (크레온)계좌…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-03-18 · 본문 언급
푸른상호저축은행 제재공시
…금융거래를 하여서는 아니 된다는 내용을 설명하지 않거나, 예금주가 아닌 저축은행 직원이 동 설명을 듣고 이해하였음을 대신 확인(기명날인)하여 설명의무도 함께 위반하였음 ② 2015.3.2.∼2019.4.3. 기간 중 前대표이사의 친·인척 등에게 정기예금을 개설하고 사후에 미비서류를 보완하거나, 예금주의 위임장에 대리인으로 적시되지 않은 자가 정기예금을 개설하도록 하는 등 적법한 금융거래 실명확인 없이 9명…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-03-04 · 본문 언급
하나은행 제재공시
…) 손님이 보는 앞에서 간략한 설명만 하면서 진술인이 체크를 하였는가요? √ 손님의 편의를 위하여 체크만 대신 해드린 것일 뿐이고, 분명히 손님에게 설명하면서 손님의 의사에 맞는 부분에 대신 체크해 드린 것일 뿐입니다. √ (상담은 PB한테 하고, 나중에 기재나 기입은 OP 직원이 하는 경우) 이미 PB가 적합성 확인에 필요한 투자자정보를 확인하고 그에 따라 OP직원에게 기재와 같은…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗