금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-08-16 · 본문 언급
…수행 내용을 확인하는 절차를 마련할 필요가 있음 ③ 외주업체 담당자가 테스트를 위한 고객정보 변환을 신청하거나 주민등록번호 등의 마스킹 처리된 고객정보 데이터의 마스킹 해제가 필요한 경우 내부 담당자의 확인 및 검토 없이 외주업체 책임자의 승인 하에 마스킹 해제 및 고객정보 열람이 가능하여 외주직원에 의해 고객정보가 유출될 우려가 있으므로 외주업체에서 고객정보 열람 업무 수행 시 회사 내부 담당자가 확인 및…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-06-25 · 본문 언급
…변액보험 적합성진단 설문지의 경우 선택항목을 점수 배점이 높은 순으로 배열*하고 있고 * 예) 앞으로 주식이나 주식형상품의 비중을 어느 정도로 구성하고 싶으십니까? (표준준칙) ①5% 미만, ②5～10%, ③10～20%, ④20～50%,⑤50% 이상 (회 사) ①50% 이상, ②20～50%, ③10～20%, ④5～10%, ⑤5% 미만 적합성진단 결과는 보험상품 성향에 대한 안내 없이 투자 성향*만…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-04-21 · 본문 언급
…긴급한 상황에 대비하여 업무가 중단되지 않도록 재해복구센터를 설치하고 연 1회 이상 재해복구 전환훈련을 실시하고 있으나 주전산센터 승인계시스템의 처리능력 대비 재해복구시스템의 처리능력이 부족하며, 2015년 재해복구 모의훈련 시 IT부서만 참여하여 훈련을 실시하는 등 재해복구시스템 및 훈련실시가 미흡한 바 재해복구시스템의 처리용량을 확충하고, 현업부서 직원의 참여를 통해 복구훈련을 내실화하여 재해상황 발생 시…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-01-26 · 본문 언급
…평가 등의 절차없이 대량매매 거래체결 전에 해당 주식을 차입공매도 총 ( 주 억원 하거나 주식스왑거래 총 455,873 , 65 ) 주 억원 를 하는 ( 154,420 , 26.8 ) 방식으로 백만원의 차익을 취득하였음 604…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-06-09 · 본문 언급
…KB지주)의 판단에 기초하여 지급 여부를 결정할 수 있으므로, 이사의 보수 결정이 주주총회의 고유 권한이라고는 하나 주주권의 행사방식이 1인 주주인 KB지주의 이사회 결의를 통해 이루어지는 것이 아니라 경영진의 판단에 기초하여 운영되는 것이 통상적인 운영방식임을 감안할 때 특별한 공로에 대한 특별퇴직금이 재직 이사의 사퇴 종용 수단으로 활용되거나 개별적 이해관계에 기초하여 과도하게 지급되는 등 KB지주의 경…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-05-24 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융기관명 : 나주신용협동조합 2. 제재조치일 : 2016. 5. 24. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 임 원 | 주의(상당) 2명 직 원 | [/표] 4. 제재대상사실 가. 주의사항 (1) 자산건전성 분류 불철저 「신용협동조합법」제83조의3,「신용협동조합법시행령」제20조의2,「상호금융업감독규정」제11조, 제1…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-03-23 · 본문 언급
…명시하고, ○○억원 이상 한도 증액 시에는 리스크관리실무협의회‧리스크관리협의회 심의절차를 거치도록 하고 있으나 주식담보대출 한도 증액시 개인 등에 대한 신용도 및 신용집중위험을 고려하지 않고 주로 담보 주식의 가치평가를 중심으로 심의절차가 진행되고 있어 신용공여 담당부서의 총 개인대출의 □□%가 □□□ 등 □명에게 집중되어 있는 등 신용공여가 소수에게 편중되고 있으므로 ◦ 향후 주식담보대출…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-03-14 · 본문 언급
…데도 리테일사업부문 소속 영업점 직원은 고객 ◆명으로부터 주문을 위탁받았으나 주문기록을 보관·유지하지 아니 하였음 < 관련규정 > 1. ｢자본시장법｣ 제60조 제1항 2. ｢자본시장법 시행령｣ 제62조 제1항
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-01-11 · 본문 언급
…어지고 있는 바, * 1∼2회 보험관련 세미나를 현지에서 개최한 것으로 관련 문서에 기재되어 있으나, 세미나 주제와 무관한 홍보팀 직원만 동행 향후 세미나 참가자 선정절차 등을 투명화하고 참석대상자를 확대하며, 비용 측면을 고려하여 개최장소를 선정하는 등 세미나 개최 취지에 부합하도록 관련 업무를 운영할 필요가 있음 (2) 섭외성 경비에 대한 통제방안 마련 생명보험협회는…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-01-28 · 본문 언급
…사항에 대해 구체적인 근거 없이 단순히 “원안 동의” 등으로 간략하게 보고하거나 매년 제출받아 조정․승인해야 하는 해외점포의 3개년 중장기사업계획 등을 제출받지 않고 있는 등 전반적으로 경영관리 업무가 소홀하게 이루어지고 있는 바, * 내규 등에 따라 소관부서는 매년 3개년 중장기사업계획을 제출받아 조정․승인하고 경영실적을 분석해야 함 해외점포에 대한 경영관리업무 관련 내부…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-01-21 · 본문 언급
…460 , 464 나 주의 및 조치의뢰사항 건 . (1 ) ㈜△△△ 및 ㈜▽▽에 대한 인수금융 취급업무 불철저 (1) 가 ( 중소기업은행 ◎◎◎◎부 및 ▣▣▣▣협의회는 ㈜△△△ 및 ) ‘07.11.1. ㈜▽…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-11-27 · 본문 언급
…평가 관리체계 마련 (5) 가계형 상공인대출에 대한 자산분류방법 변경 금융감독원의 ｢신용리스크 기본내부등급법 승인 사항(2008.7월)｣에 의하면 가계형 상공인대출의 경우 기업익스포저로 취급토록 하고 있는데도 은행은 이를 소매익스포저로 간주하여 기타자산으로 분류하고 표준방법을 적용하여 신용위험가중자산을 과소산출하고 있으므로 가계형 상공인대출을 기업익스포저로 재분류하고, 동 승인…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-07-25 · 본문 언급
…램을 개선하시기 바람 (3) 고위험 고객과의 거래시 모니터링 방법 불합리 ① 여․수신 규모가 크거나 주거래 관계에 있는 고액자산가의 경우 고객과 직원간 밀접한 유대관계 및 고객에 대한 비밀보장 문화가 형성될 수 있어 유의하여 모니터링할 필요가 있으므로 동 고객의 경우 강화된 고객 확인을 실시하고 본점 준법감시실이 지속적으로 거래를 모니터링하는 등 고액자산가에 대한 고객확인 및 거래모니터링 업무를…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-05-21 · 본문 언급
…◯◯저축은행의 주당 가치가 3,973원으로 평가된 ◯◯회계법인의 재무자문평가서를 제출받았으나 주당 가치평가액을 상향시켜 줄 것을 요청하여 2011.9.26 주당가치가 최소 4,584원~6,559원으로 평가된 재무자문평가서를 재접수 “주당 인수가액의 적정성을 공신력 있는 외부기관을 통해 평가받아야 한다”는 내용이 기술된 ‘유가증권투자 승인신청서’의 첨부자료인 법무법인 ◯◯◯의 법률검토의견서는 이…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-03-21 · 본문 언급
…무 등록사유 변경에 따른 신고 누락 외국환업무취급기관은 외국환업무를 취급하는 국내영업소를 신설·폐지하거나 주소를 변경하고자 할 경우에는 변경이 있는 날 7일전까지 금융감독원장에게 신고하여야 함에도 중국은행 서울지점은 2008.5.29. □□지점 신설에 따른 신고를 누락하였음(2013.11.4. 신고) < 관련규정 >…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-11-19 · 본문 언급
…매매주문을 위탁받고 이를 시장에 공개하기 전에, 정보를 제공받는 자가 예상되는 가격변동을 이용한 매매를 하지 아니하거나 주문정보를 다른 제3자에게 전달하지 아니할 것이라고 믿을 수 있는 합리적 근거가 있는 경우 외에는 당해 주문정보를 제3자에게 제공하여서는 아니 되는데도 □□□□부는 2009. 10. 5.∼2011. 4. 29. 기간 중 매매주문을 위탁받고 이를 시장에 공개하기 전에 당해 주문정보를…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-08-19 · 본문 언급
…사실이 있음 ① 이자는 사업비가 공제되지 않은 납입보험료 총액을 기준으로 산출하여 지급 한다는 내용*이나 주가폭락시에도 마이너스 수익률이 발생하지 않는다는 내용** 등 보험계약자에게 유리한 내용만을 강조 *일반적인 보험상품의 이자는 사업비 등이 공제된 보험료적립금을 기준으로 산출되므로 납입보험료 총액 기준으로 이자를 산출하는 동 상품이 이자 측면에서 볼때 유리한 구조임…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-06-04 · 본문 언급
…이자율이 급등(12∼14% → 18∼26%)하였고 2005년 이후 공급량 과다로 매물이 늘어나 주택시장의 수급상황이 공급과잉 상태여서 향후 카자흐스탄 사업지의 분양이 저조할 것으로 충분히 예측할 수 있었으며 또한 시공사인 ●●●은 ◆◆◆의 도급공사에 전적으로 의존해 오다가 자체사업 추진과 사업부지 매입으로 단기차입금(2005년말 49억원 → 2006년말 316억원) 및 우발채무가 급격하게 증가(…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-04-16 · 대상기관명 일치
(전남)나주신용협동조합 광주지원 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2010-06-03 · 대상기관명 일치
(전남)나주신용협동조합 광주지원 [] []
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