금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-10-28 · 목록 자료
와디즈플랫폼(주) 제재공시
와디즈플랫폼(주) 금융투자검사국 [] []
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금감원 제재공시 아카이브
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-10-27 · 목록 자료
진영자산관리대부(주) 제재공시
진영자산관리대부(주) 여신금융검사국 ["과태료"] [] 가. 문책사항 (1) 채권추심자의 소속 및 성명 명시 의무 위반 대부업 등의 등록 및 금융이용자 보호에 관한 법률 제 조의 에 의하면 10 2 대부계약에 따른 채권의 추심을 하는 자는 채무자 또는 그의 관계인에게 그 소속과 성명을 밝혀야 하는데도 ∼ 기간 중 채권추심과 관련하여 채무자 또는 그의 관계인 2019.12.2. 2019.12.31.…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-10-27 · 목록 자료
와이앤케이파트너스대부(주) 제재공시
와이앤케이파트너스대부(주) 여신금융검사국 ["과태료"] ["채권의 공정한 추심에 관한 법률", "대부업 등의 등록 및 금융이용자 보호에 관한 법률"] 가. 문책사항 (1) 채권추심에 관한 법률적 권한 및 지위의 거짓 표시 금지 위반 「채권의 공정한 추심에 관한 법률」제 조 제 호에 의하면 채권추심자는 11 3 채권추심과 관련하여 채무자 또는 관계인에게 채권추심에 관한 법률적 권한이나 지위를 거짓으로 표…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-10-27 · 목록 자료
(주)제이피인베스트먼트대부 제재공시
(주)제이피인베스트먼트대부 여신금융검사국 ["과태료"] [] 가. 문책사항 (1) 채권추심에 관한 법률적 권한 및 지위의 거짓 표시 금지 위반 채권의 공정한 추심에 관한 법률 제 조 제 호에 의하면 채권추심자는 11 3 채권추심과 관련하여 채무자 또는 관계인에게 추심에 관한 법률적 권한이나 지위를 거짓으로 표시하는 행위를 하여서는 아니 되는데도 , ㈜에 대부채권 건 을 매각하여 더 이상 채권추…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-10-26 · 목록 자료
푸르덴셜생명보험주식회사 제재공시
푸르덴셜생명보험주식회사 생명보험검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-10-26 · 목록 자료
케이디비생명보험주식회사 제재공시
케이디비생명보험주식회사 생명보험검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-10-26 · 목록 자료
한화생명보험주식회사 제재공시
한화생명보험주식회사 생명보험검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-10-26 · 목록 자료
플랫폼파트너스자산운용 주식회사 제재공시
플랫폼파트너스자산운용 주식회사 자산운용검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-10-19 · 목록 자료
머스트자산운용 제재공시
머스트자산운용 전문사모운용사전담검사단 ["주의"] [] 가. 관계인수인이 인수한 증권의 매수 제한 위반 □ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조 불건전 영업행위의 금지 85 ( ) 제 호 등에 의하면 집합투자업자는 신용평가업자로부터 최상위등급 2 , 또는 최상위등급의 차하위등급 이내의 신용등급을 받지 않은 채권을 관계 인수인이 인수한 날로부터 개월 이내에 집합투자재산으로 매수하여서는 3…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-10-18 · 목록 자료
람다자산운용 제재공시
람다자산운용 전문사모운용사전담검사단 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-10-14 · 목록 자료
밸류시스템자산운용 제재공시
밸류시스템자산운용 전문사모운용사전담검사단 ["과태료", "주의"] [] 가. 다른 회사의 주식소유한도 초과 취득시 승인절차 미이행 및 미승인 소유한도 초과 주식에 대한 의결권 행사금지 위반 □ 금융산업의 구조개선에 관한 법률 제 조 제 항 및 제 조의 제 항에 24 1 24 2 2 의하면 금융기관은 다른 회사의 의결권 있는 발행주식 총수의 분의 , 100 이상을 소유하게 되는 경우 미리 금융위원…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-10-14 · 목록 자료
쿼드자산운용 제재공시
쿼드자산운용 전문사모운용사전담검사단 ["과태료", "주의"] [] 가. 다른 회사의 주식소유한도 초과 취득시 승인절차 미이행 및 미승인 소유한도 초과 주식에 대한 의결권 행사금지 위반 □ 금융산업의 구조개선에 관한 법률 제 조 제 항 및 제 조의 제 항에 24 1 24 2 2 의하면 금융기관은 다른 회사의 의결권 있는 발행주식 총수의 분의 , 100 이상을 소유하게 되는 경우 미리 금융위원회의…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-10-14 · 목록 자료
피델리스자산운용 제재공시
피델리스자산운용 전문사모운용사전담검사단 ["기관주의", "과태료", "주의"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령"] 가. 투자자의 요청 등에 따른 집합투자재산 운용금지 위반 □ 자본시장법 제 조 등에 의하면 집합투자업자는 투자자와의 이면 85 , 계약 등에 따라 그 투자자로부터 일상적으로 명령 지시 요청 등을 받아 집합투자재산을 운용하여서는 아니 되는…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-10-14 · 목록 자료
프라핏자산운용 주식회사 제재공시
프라핏자산운용 주식회사 전문사모운용사전담검사단 ["기관주의", "과태료", "주의적경고", "주의"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령"] 가. 투자자의 요청 등에 따른 집합투자재산 운용금지 위반 □ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조 제 호 등에 의하면 집합투자 85 8 업자는 투자자와의 이면계약 등에 따라 그 투자자로부터 일상적으로 명령 ㆍ지시…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-10-14 · 목록 자료
한앤파트너스자산운용 주식회사 제재공시
한앤파트너스자산운용 주식회사 전문사모운용사전담검사단 ["기관주의", "과태료", "주의"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령"] 가. 투자자의 요청 등에 따른 집합투자재산 운용금지 위반 □ 자본시장법 제 조 등에 의하면 집합투자업자는 투자자와의 이면 85 , 계약 등에 따라 그 투자자로부터 일상적으로 명령 지시 요청 등을 받아 집합투자재산을 운용하여서…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-10-14 · 목록 자료
품에자산운용 주식회사 제재공시
품에자산운용 주식회사 전문사모운용사전담검사단 ["기관주의", "과태료", "견책", "주의"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령"] 가. 투자자의 요청 등에 따른 집합투자재산 운용금지 위반 □ 자본시장법 제 조 등에 의하면 집합투자업자는 투자자와의 이면 85 , 계약 등에 따라 그 투자자로부터 일상적으로 명령 지시 요청 등을 받아 집합투자재산을 운용…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-10-14 · 목록 자료
디와이자산운용 제재공시
디와이자산운용 전문사모운용사전담검사단 ["기관경고", "과태료", "문책경고"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령"] 가. 계열회사 발행 고위험 채권 편입금지 위반 □ 집합투자업자는 집합투자재산을 집합투자업자의 계열회사가 발행한 고위험 채무증권 등에 운용하면 아니되며 이를 회피할 목적으로 연계 , 거래 등을 이용하여서는 아니됨에도 ◦ 디와이자산운용㈜은…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-10-12 · 목록 자료
제이피모간체이스 제재공시
제이피모간체이스 특수은행검사국 ["기관주의", "과태료", "감봉", "견책", "주의"] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-10-07 · 목록 자료
베스트코리아인베스트먼트 제재공시
베스트코리아인베스트먼트 자산운용검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-10-07 · 목록 자료
코람코자산운용 제재공시
코람코자산운용 자산운용검사국 [] []
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