와디즈플랫폼(주) 금감원 제재공시 · 2021-10-28

제재내용 공개안

Ⅰ. 금융회사명 : 와디즈플랫폼(주)

Ⅱ. 제재조치일 : 2021. 10. 28.

Ⅲ. 제재조치내용

[표]

제재대상 | 제재내용

기관 | ◦ 과태료 부과(34백만원)

임직원 | ◦ 퇴직자 위법·부당사항(주의 상당) 1명 ◦ 자율처리 필요사항 1건 [/표]

Ⅳ. 제재대상사실

가. 발행한도 준수를 위한 조치 미비

□ 온라인소액투자중개업자는 온라인소액투자중개를 통한 모집시 증권의 발행한도가 준수될 수 있도록 발행인이 온라인소액투자중개를 통하여 청약을 권유하는 날부터 과거 1년간 모집에 따라 발행한 증권의 정보를 중앙기록관리기관(한국예탁결제원)에 제공하는 등 필요한 조치를 취하여야 함에도

◦ 와디즈플랫폼㈜은 2016년~2018년 기간 중 발행인 2사(㈜○○ 및 ㈜◇◇)의 온라인소액투자중개를 통한 자금을 모집하는 과정에서 청약권유자 수 및 전매제한 여부를 확인하지 않아, 총 3회에 걸쳐 중앙기록관리기관(한국예탁결제원)에 발행인의 과거 증권 발행 내역에 대한 정확한 정보를 제공하지 못하는 등 온라인소액투자중개를 통한 증권의 발행한도 준수를 위해 필요한 조치를 취하지 아니하고 온라인소액투자중개업무를 수행한 사실이 있음

(1) ㈜○○ 관련 사실

-와디즈플랫폼㈜은 2016.11월 ㈜○○의 크라우드펀딩을 통한 자금모집을 중개하는 과정에서 ㈜○○이 2016.3월~2016.8월 기간 중 ☆차례에 걸쳐 모집한 자금액과 이번에 모집하려는 모집가액의 합계가 크라우드펀딩을 통한 법상 발행한도(과거 1년간 누적 모집금액 7억원)를 초과하게 됨에도, ㈜○○의 2016.4월 및 2016.8월 제3자배정에서의 청약권유자 수를 확인하지 않아 중앙기록관리기관(한국예탁결제원)에 정확한 정보를 제공하지 못하는 등 한도준수에 필요한 조치를 제대로 취하지 않았음

(2) ㈜◇◇ 관련 사실

-와디즈플랫폼㈜은 2018.5월 ㈜◇◇의 크라우드펀딩을 통한자금모집을중개하는과정에서㈜◇◇가 2017.6월~2017.12월 기간 중 ♤차례에 걸쳐 모집한 자금액과 이번에 모집하려는 모집가액의 합계가 크라우드펀딩을 통한 법상 발행한도(과거 1년간 누적 모집금액 7억원)를 초과하게 됨에도, ㈜◇◇의 2017.12월 일반공모에서의 청약권유자수를 확인하지 않아 중앙기록관리기관(한국예탁결제원)에 정확한 정보를 제공하지 못하는 등 한도준수에 필요한 조치를 제대로 취하지 않았고,

-2018.11월 ㈜◇◇의 크라우드펀딩을 통한 자금모집을 중개하는 과정에서 ㈜◇◇가 2017.11월~2018.6월 기간 중 ♧차례에 걸쳐 모집한 자금액과 이번에 모집하려는 모집가액의 합계가 크라우드펀딩을 통한 법상 발행한도(과거 1년간 누적 모집금액 7억원)를 초과하였음에도, ㈜◇◇의 2017.12월 일반공모에서의 청약권유자수 및 2018.6월 모집에 대한 전매제한 여부를 확인하지 않아 중앙기록관리기관(한국예탁결제원)에 정확한 정보를 제공하지 못하는 등 한도준수에 필요한 조치를 제대로 취하지 않음

<관련법규 >

1. 󰡔자본시장법󰡕 제117조의7 제9항