디와이자산운용 금감원 제재공시 · 2021-10-14

제재내용 공개안

1. 금융회사명 디와이자산운용㈜

:

2. 제재조치일 : 2021. 10. 14.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 기관경고 과태료 백만원 부과

임 직 원 문책경고 명

, 450

1

4.제재대상사실

가. 계열회사 발행 고위험 채권 편입금지 위반

□ 집합투자업자는 집합투자재산을 집합투자업자의 계열회사가 발행한

고위험 채무증권 등에 운용하면 아니되며 이를 회피할 목적으로 연계 ,

거래 등을 이용하여서는 아니됨에도

◦ 디와이자산운용㈜은 동사가 운용하는 집합투자재산을

① ～

20XX.XX.XX. 기간 중 회에 걸쳐 개 계열회사가

20XX.XX.XX. 5 2

발행한 투자부적격 사모사채 또는 무등급의 전환사채에 투자하였 으며

② ～

20XX.XX.XX. 기간 중 ㈜◈◈◈◈자산운용 등 다른 개

20XX.XX.XX. 4

자산운용사가 운용하는 각 집합투자기구에 투자하여 계열회사가 발행한 무등급의 전환사채를 우회적으로 편입한 사실이 있음

< 관련조항 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 제 호85 8

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제 조 제 항 제 호 및 제 호

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