품에자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2021-10-14

제재내용 공개안

1. 금융회사명 ㈜품에자산운용

:

2. 제재조치일 : 2021. 10. 14.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 기관주의 과태료 백만원 부과

임 직 원 퇴직자 위법･부당사항 견책 상당 명

, 80

퇴직자 위법･부당사항 주의 상당 명

( ) 1 ,

( ) 1

4.제재대상사실

가. 투자자의 요청 등에 따른 집합투자재산 운용금지 위반

□ 자본시장법 제 조 등에 의하면 집합투자업자는 투자자와의 이면

85 ,

계약 등에 따라 그 투자자로부터 일상적으로 명령 지시 요청 등을 받아 집합투자재산을 운용하여서는 아니 되는데도

◦ ㈜품에자산운용은 투자자인 ◐◐◐ 및 ♡♡♡자산운용㈜으로부터

일상적인 요청 등을 받아 ◇◇코스닥벤처전문투자형

20XX.XX.XX.

사모투자신탁제◇호에 농업회사법인 ☆☆☆☆☆㈜가 발행한 신주

인수권부사채를 편입하고 ◇◇코스닥벤처전문투자형

, 20XX.XX.XX.

사모투자신탁제◎호에 ㈜☏☏☏☏☏☏☏가 발행한 전환사채를 편입 하여 집합투자재산을 운용한 사실이 있음

< 관련조항 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 제 호 85 8

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제 조 제 항 제 호 87 4 5