머스트자산운용 금감원 제재공시 · 2021-10-19

제재내용 공개안

1. 금융회사명 ㈜머스트자산운용

:

2. 제재조치일 : 2021. 10. 19.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

임 원 주의 명 1

4.제재대상사실

가. 관계인수인이 인수한 증권의 매수 제한 위반

□ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조 불건전 영업행위의 금지 85 ( )

제 호 등에 의하면 집합투자업자는 신용평가업자로부터 최상위등급

2 ,

또는 최상위등급의 차하위등급 이내의 신용등급을 받지 않은 채권을 관계 인수인이 인수한 날로부터 개월 이내에 집합투자재산으로 매수하여서는 3

아니 되는데도

◦ ㈜머스트자산운용은 관계인수인인 ◌◌◌◌◌◌㈜이 20XX.XX.XX.

인수인으로 참여한 □□□□□㈜ 발행 분리형 신주인수권부사채 (BW,

제▲▲회차 의 신주인수권이 분리된 채권 발행시 신용등급 ◇ 을

) ( )

기간 중 ☆☆☆전문투자형사모투자신탁제☆호

20XX.XX.XX.~XX.XX. ‘ ’

등 개 집합투자기구의 집합투자재산으로 장내매수 매수금액 억원

4 ( XX ,

액면금액 억원 하였고

XX )

◦ 관계인수인인 ◌◌◌◌◌◌㈜이 인수인으로 참여한 20XX.XX.XX.

◎◎◎◎◎◎◎㈜ 발행 분리형 신주인수권부사채 제△△회차 의 (BW, )

신주인수권이 분리된 채권 발행시 신용등급 ■ 을 ●●● ( ) 2017.8.2. ‘

전문투자형사모투자신탁제●호 등 개 집합투자기구의 집합투자재산 ’ 3

으로 장내매수 매수금액 억원 액면금액 억원 한 사실이 있음

( XX , XX )

< 관련규정 >

1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조 제 호 85 2

2. ( 舊 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 조 제 항ㆍ제 항

) 87 1 2

대통령령 제 호로 일부개정되어

(2020.3.10. 30525 부터 시행 2020.4.1.

되기 이전의 것 )

3. 금융투자업규정 제 조 제 항ㆍ제 항

4-60 1 2