쿼드자산운용 금감원 제재공시 · 2021-10-14

제재내용 공개안

1. 금융회사명 쿼드자산운용㈜ :

2. 제재조치일 : 2021. 10. 14.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 과태료 백만원 부과 16

임 원 주의 명 1

4.제재대상사실

가. 다른 회사의 주식소유한도 초과 취득시 승인절차 미이행 및 미승인

소유한도 초과 주식에 대한 의결권 행사금지 위반

□ 금융산업의 구조개선에 관한 법률 제 조 제 항 및 제 조의 제 항에 24 1 24 2 2

의하면 금융기관은 다른 회사의 의결권 있는 발행주식 총수의 분의

, 100

이상을 소유하게 되는 경우 미리 금융위원회의 승인을 받아야 하며

20 ,

이러한 승인을 받지 아니하고 주식소유한도를 초과하여 소유하고 있는 다른 회사의 주식에 대하여는 의결권을 행사할 수 없는데도

◦ 쿼드자산운용㈜은 ◌◌◌◌◌㈜의 의결권 있는 발행주식

20XX.XX.XX.

보통주

100%( 주 를 미리 금융위원회의 승인을 받지 아니하고

400,000 )

취득하였으며

이후

- 기간 중 ◌◌◌◌◌㈜의 주주총회에서

20XX.XX.XX.~20XX.XX.XX.

의결권을 행사한 사실이 있음

관련조항

금융산업의 구조개선에 관한 법률 제 조 다른 회사의 주식소유한도

< >

1. 24 ( )

제 항 제 조의 시정조치 등 제 항

1 , 24 2( ) 2