코람코자산운용 금감원 제재공시 · 2021-10-07

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제재내용 공개

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1. 금융회사명 : ㈜코람코자산운용

2. 제재조치일 : 2021. 10. 7.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

직원(1명) | ◦ 자율처리필요

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4. 제재대상사실

가.집합투자재산 평가 부적정

□집합투자업자는 집합투자재산을 시가에 따라 평가하되 평가일 현재 신뢰할 만한 시가가 없는 경우에는 집합투자재산평가위원회가 평가의 일관성을 유지하여 평가한 가격으로 평가하여야 하는데도,

◦코람코자산운용㈜은 20XX.X.X. 집합투자재산평가위원회에서 ‘OOOOOO사모부동산투자신탁 제O호’가 투자한 해외수익증권은 해외 운용사가 제출한 분기보고서에 공고된 최종 기준가격으로 평가하기로 결정하였음에도

20XX.X.X.∼20XX.X.X. 기간 중 집합투자재산평가위원회에서 의결한 방식과 달리 취득가액으로 평가하여 최종 기준가격 변동을 미반영함에 따라 펀드에 편입된 해외수익증권의 가치를 ∆O억∼O억원만큼 과소 또는 과대하게 평가한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. ｢자본시장법｣ 제238조 제1항

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제260조 제2항