한앤파트너스자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2021-10-14

제재내용 공개안

1. 금융회사명 한앤파트너스자산운용㈜

:

2. 제재조치일 : 2021. 10. 14.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 기관주의 과태료 백만원 부과

임 직 원 주의적 경고 명

, 40

1

4.제재대상사실

가. 투자자의 요청 등에 따른 집합투자재산 운용금지 위반

□ 자본시장법 제 조 등에 의하면 집합투자업자는 투자자와의 이면

85 ,

계약 등에 따라 그 투자자로부터 일상적으로 명령 지시 요청 등을 받아 집합투자재산을 운용하여서는 아니 되는데도

◦ 한앤파트너스자산운용㈜은 ▒▒▒▒▒▒코스닥벤처블루전문투자형 ‘

사모투자신탁제▒호 를 운용하는 과정에서 투자자인 ♡♡♡자산운용㈜ ’

으로부터 일상적인 요청 등을 받아 ㈜☏☏☏☏☏☏☏가 20XX.XX.XX.

발행한 전환사채를 매입하여 집합투자재산을 운용한 사실이 있음

< 관련조항 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 제 호 85 8

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제 조 제 항 제 호 87 4 5