플랫폼파트너스자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2021-10-26

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제재내용 공개

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1. 금융회사명 : 플랫폼파트너스자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2021. 10. 26.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

임직원 | ◦ 주의 1명 ◦ 자율처리필요사항 1건 [/표]

4. 주의 및 자율처리 필요사항

가.집합투자기구간 자전거래 제한 위반

□ 집합투자업자는 환매에 응하거나 해지금액을 지급하기 위해 특정 집합투자재산을 자신이 운용하는 다른 집합투자재산과 거래하는 행위(이하 ‘자전거래’)를 하는 경우, ①부도채권 등 부실화 된 자산이 아니어야 하고 ②당해 집합투자기구의 투자자이익에 반하지 않는 거래여야 하며 ③집합투자규약 및 투자설명서의 투자목적 및 방침에 부합하는 거래일 것 등의 요건을 모두 충족하는 경우에 한하여 예외적으로 자전거래가 허용되나,

◦ 플랫폼파트너스자산운용㈜은 코로나19로 인한 기관투자자들의 해외 실사 중단 등으로 동사가 운용하는 ☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆펀드(이하 ‘☆☆☆☆ 펀드’) 제10호,제12호,제15호(이하 ‘매도펀드’)가 투자한 ’◎◎◎ ◎◎◎◎◎◎◎ ◎◎(만기:△.△.△.)’의 매각이 어려워져 매도펀드가 일부 환매 중단될 상황에 처하자, 매도펀드의 만기 전액 상환을 목적으로 ’◎◎◎ ◎◎◎◎◎◎◎ ◎◎’ 집합투자재산을 ☆☆☆☆ 펀드 제1호, 제7호(이하 ‘매수펀드’)에 매매하는 자전거래를 추진하는 과정에서 - 동 자전거래는 매수펀드의 당초 투자제안서 내용에 위배되고, 매수펀드의 대규모 환매중단 가능성이 커지는 등 매수펀드 투자자의 이익에 반하는 거래에 해당됨에도,

- 매도펀드가 보유한 ’◎◎◎ ◎◎◎◎◎◎◎ ◎◎’를 ‘20.9.18.과 9.25, 10.8. 총 3차례에 걸쳐 매수펀드에 자전거래(총 □□.□억원)한 사실이 있음

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< 관련규정 >

1.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제85조 제5호 2.「자본시장법 시행령」제87조 제1항 제3호 3. 구「금융투자업규정」제4-59조 제1항 [/표]