파인아시아 자산운용 금감원 제재공시 · 2024-10-11

제재내용 공개안

1. 금융회사명 파인아시아자산운용㈜ :

2. 제재조치일 : 2024. 10. 11.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 기관경고 과태료 백만원 , (20 )

임직원 조치생략 명 주의 명

퇴직자 위법․부당사항 주의 상당 명

3 , 1

( ) 1

4. 제재대상사실

가 증권신고서 제출의무 위반

.

□ 증권의 발행인은 인 이상의 투자자에게 새로 발행되는 증권 취득의

50

청약을 권유하는 모집으로서 그 가액이 억원 이상인 경우 증권신고서를 10

금융위원회에 제출하여 수리되지 않으면 이를 할 수 없다 .

하지만 파인아시아자산운용㈜는 집합투자증권의 발행인으로서 ’17.3.15~’

기간 중 개의 집합투자기구 이하 펀드 로 구성된 개 시리즈

18.3.26. 2~8 ( ‘ ’) 20

펀드 총 개 펀드 의 집합투자증권 억원을 명의 투자자에게

( 66 ) 3,215 2,286

모집하였음에도 금융위원회에 증권신고서를 총 회 제출하지 않았다 20 .

관련규정

< >

□「자본시장법」 제 조 제 항 119 1

나 준법감시인 선임 의무 위반

.

□ 금융회사는 내부통제기준의 준수 여부를 점검하고 내부통제기준을 위반

하는 경우 이를 조사하는 등 내부통제 관련 업무를 총괄하는 준법감시인을 이사회의 의결을 거쳐 명 이상 두어야 한다

1 .

하지만 파인아시아자산운용㈜는 ‘23.3.14.~’23.5.10.( 약 개월 기간 동안

2 )

준법감시인을 선임하지 않았다 .

< 관련규정 >

□「지배구조법」 제 조 제 항 25 1

다 위험관리책임자 선임 의무 위반

.

□ 금융회사는 자산의 운용이나 업무의 수행 그 밖의 각종 거래에서 발생,

하는 위험을 점검하고 관리하는 위험관리책임자를 명 이상 두어야 한다 1 .

하지만 파인아시아자산운용㈜는 ‘23.3.14.~’23.5.10.( 약 개월 기간 동안

2 )

위험관리책임자 를 선임하지 않았다

*

.

* 준법감시인이 위험관리책임자를 겸직

< 관련규정 >

□「지배구조법」 제 조 제 항 28 1