인벡스자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2024-10-15

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 인벡스자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2024. 10. 15.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 기관주의 과징금 백만원 과태료 백만원 부과

, 520 , 36

주의적 경고 및 과태료 백만원 부과 명

임직원

3.6 1

주의 부과 명 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 대주주 등에 대한 신용공여 제한 위반

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 이하 자본시장법 ｣ 제 조

舊｢ ( ‘ ’) 34

제 항 등에 의하면 금융투자업자는 대주주 그의 특수관계인 포함 에

2 ( )

대하여 신용공여를 하여서는 아니 되며 다만 임원인 대주주의 경우 연간 ,

급여액과 억원 중 적은 금액의 범위에서만 신용공여를 할 수 있는데도 1

인벡스자산운용㈜는 기간 중 최대주주 2017.8.10. ~ 2019.9.18.

甲의 특수관계인 ㈜에게 최고 억원을 대여하였고

A 4.3 ,

기간 중 최대주주 甲의 특수관계인 乙에게

2016.3.31. ~ 2023.6.29.

최고 억원의 신용공여를 함으로써 신용공여 한도 억원 를 최고

7.45 (1 )

억원 초과한 사실이 있음

6.45

< 관련법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 항 제 호 34 2 1

2. 舊｢자본시장법｣ 제 조 제 항 34 2

3. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 제 호 제 항 38 1 4 , 2

(2) 겸영업무 신고의무 위반

舊｢자본시장법｣ 제 조 제 호 등에 의하면 금융투자업자는

40 2 ,

겸영업무를 영위하고자 하는 경우에는 그 업무를 영위하고자 하는 날의 일 전까지 금융위원회에 신고하여야 함에도 7

인벡스자산운용㈜는 부터 검사종료일 현재까지

2019.12.5. (2023.6.29.)

신기술투자조합인 의 공동 업무집행조합원 업무를 겸영업무로 B

영위하였음에도 금융위원회에 신고하지 않은 사실이 있음

< 관련법규 >

1. 舊｢자본시장법｣ 제 조 40

2. 舊｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 43 4

(3) 임원의 겸직제한 위반

금융회사의 지배구조에 관한 법률 이하 지배구조법 ｣ 제 조

｢ ( ‘ ’) 10

제 항 등에 의하면 금융회사의 상근 임원은 다른 영리법인의 상시적인 1

업무에 종사하여서는 아니됨에도

인벡스자산운용㈜ 대표이사 乙은 2015.7.8. ~ 2023.6.29. 기간 중

㈜의 대표이사직을 겸직한 사실이 있음

A

< 관련법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 항 10 1