금융감독원 검사결과 제재공시의 대상기관과 조치일, 현재 적용 본문을 확인합니다.
공개 목록 5,513건 · 154/276페이지. 본문 미확보 자료는 목록 정보만 제공합니다.
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-03-27 · 목록 자료
SK증권주식회사 금융투자준법검사국 [] [] 가 주문기록 유지의무 위반 위탁매매 . ( #040307) (1) 증권 모집 관련 청약 권유절차 위반 ◦ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조 자료의 기록·유지 제 항 등에 60 ( ) 1 의하면 금융투자업자는 주문기록 매매명세 등 투자자의 금융투자상품의 , , 매매 그 밖의 거래 관련 자료를 년간 기록․유지하여야 하는데도 , 10…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-03-24 · 목록 자료
울산행복 상호금융검사국 [] []
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-03-24 · 목록 자료
에프앤유신용정보 주식회사 신용정보실 [] []
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-03-24 · 목록 자료
미래에셋증권주식회사 금융투자준법검사국 ["기관주의", "감봉", "견책", "주의"] [] 가 문책 및 자율처리 필요사항 . (1) 증권 모집 관련 청약 권유절차 위반 ◦ 누구든지 증권신고의 대상이 되는 증권의 모집을 위하여 청약의 권유를 하고자 하는 경우에는 발행인이 증권신고서를 금융위원회에 제출하여 수리되고 그 증권신고의 효력이 발생한 후 투자설명서 를 사용하는 방법에 ‘ ’ 의하거나…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-03-22 · 목록 자료
농협은행주식회사 광주지원 [] []
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-03-22 · 목록 자료
신한카드 여신전문검사실 [] []
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-03-22 · 목록 자료
현대카드주식회사 여신전문검사실 [] []
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-03-22 · 목록 자료
현대카드주식회사 여신전문검사실 [] []
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-03-20 · 목록 자료
제민 상호금융검사국 [] []
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-03-20 · 목록 자료
서신농협 상호금융검사국 [] []
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-03-15 · 목록 자료
유안타증권주식회사 금융투자소비자보호실 [] [] 가. 일임매매 금지 위반 □ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조 제 호 등에 의하면 투자 71 6 중개업자는 투자일임업으로서 행하는 경우와 투자자가 금융투자상품의 매매거래일 하루에 한정 과 총매매수량이나 총매매금액을 지정한 경우로서 ( ) 투자자로부터 그 지정 범위에서 금융투자상품의 수량ㆍ가격 및 시기에 대한 투자판단을 일임받은 경우 등을…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-03-15 · 목록 자료
하이투자증권(주) 금융투자소비자보호실 [] [] 가. 일임매매 금지 위반 □ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조 제 호 등에 의하면 투자 71 6 중개업자는 투자일임업으로서 행하는 경우와 투자자가 금융투자상품의 매매거래일 하루에 한정 과 총매매수량이나 총매매금액을 지정한 경우로서 ( ) 투자자로부터 그 지정 범위에서 금융투자상품의 수량ㆍ가격 및 시기에 대한 투자판단을 일임받은 경우 등을…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-03-15 · 목록 자료
㈜밸류마크 보험소비자보호실 [] []
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-03-15 · 목록 자료
한화손해보험주식회사 보험소비자보호실 [] []
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-03-15 · 목록 자료
동부화재해상보험주식회사 보험소비자보호실 [] []
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-03-15 · 목록 자료
삼성화재해상보험 보험소비자보호실 [] []
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-03-15 · 목록 자료
보험대리점 보험소비자보호실 [] []
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-03-15 · 목록 자료
보험대리점 보험소비자보호실 [] []
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-03-15 · 목록 자료
보험대리점 보험소비자보호실 [] []
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-03-15 · 목록 자료
㈜영진에셋 보험소비자보호실 [] []
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗