미래에셋증권주식회사 금감원 제재공시 · 2017-03-24

제재내용 공개

1. 금융회사명 : 미래에셋대우㈜(舊 미래에셋증권㈜)

2. 제재조치일 : 2017. 3. 24.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 기관주의

감봉 3월 : 1명, 견책 : 1명, 조치생략 : 1명

직 원

자율처리 필요사항 : 3건

4. 제재대상사실

가 문책 및 자율처리 필요사항

.

(1) 증권 모집 관련 청약 권유절차 위반

◦ 누구든지 증권신고의 대상이 되는 증권의 모집을 위하여 청약의 권유를

하고자 하는 경우에는 발행인이 증권신고서를 금융위원회에 제출하여

수리되고 그 증권신고의 효력이 발생한 후 투자설명서 를 사용하는 방법에 ‘ ’

의하거나 증권신고의 효력이 발생하기 전에는 예비투자설명서 를 사용하는

, ‘ ’

방법 등에 의하여야 하는데도

□□□□□□㈜는 ∼ 기간 중 베트남 하노이 소재 ▲▲

2016.6.22. 2016.7.5.

▲▲▲▲ 빌딩 관련 자산유동화증권 총액 억원의 모집을 위하여 2,500 ,

증권신고서가 제출 및 수리되지 아니한 상태에서 정당한 투자설명서 또는 예비투자설명서에 의하지 않고 총 ◍◍◍명의 일반투자자에게 전체

영업점을 통하여 ▲▲▲▲▲▲ 의 청약을 권유하였음 ABS

관련규정 < >

자본시장법 제 조 제 항 1. 124 2

(2) 금융거래자에 대한 실명확인 의무 위반

◦ 금융기관은 거래자의 실지명의에 의하여 금융거래를 하여야 하고 개인의 ,

실지명의는 주민등록증 등으로 확인하여야 하며 대리인을 통해 금융거래를 할 때에는 대리인으로부터 본인 및 대리인의 실명확인증표와 본인의 인감 증명서가 첨부된 위임장을 제시받아 확인하여야 하는데도

□□□□□□㈜ ◉◉◉◉◉부 및 ◎◎지점은 前 전무 ◇◇◇의 지시에 따라

기간중 성◯◯ 등 ▦인 명의의 계좌를 개설하면서 20XX.9.4.~20XX.2.22.

계좌명의인이 내점하여 거래를 신청한 사실이 없었음에도 계좌명의인의 실명확인 증표만으로 계좌를 개설하고 대리인의 실명확인 증표 및 계좌 명의인의 인감증명서가 첨부된 위임장을 확인하지 않는 등 적법한 실명 확인 절차 없이 금융거래를 하였음

관련규정 < >

금융실명법 제 조 제 항

1. 3 1

금융실명법 시행령 제 조의 제 항

2. 4 2 1

금융실명제 종합편람 제 장 Ⅰ 및 가

3. 1 -1 II-3-

나 자율처리 필요사항

.

(1) 투자자성향 파악 관련 적합성 원칙 위반

◦ 금융투자업자는 일반투자자에게 투자권유를 하기 전에 면담․질문 등을

통하여 일반투자자의 투자목적․재산상황 및 투자경험 등의 정보를 파악 하여야 하는데도

□□□□□□㈜ ▥▥▥지점 등 ▣개 지점에서는 ∼ 기간 중 2016.6.24. 2016.7.5.

유◯◯ 등 ▨인의 일반투자자에 대하여 투자목적·재산상황 및 투자경험 등 투자자 정보를 파악하지 아니하고 초고위험 상품으로 분류된 자산 유동화증권을 투자권유하였음

< 관련규정 >

1. 자본시장법 제 조 제 항 46 2