금융감독원 검사결과 제재공시의 대상기관과 조치일, 현재 적용 본문을 확인합니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-06-05 · 목록 자료
신한투자증권 주식회사 금융투자검사1국 ["주의"] ["금융회사의 지배구조에 관한 법률", "금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령"] 가. 주의사항 (1) 성과보수 지급 관련 규정 미준수 금융회사는 임원 및 금융투자업무담당자에 대해서는 해당 업무의 투자성과 그 존속기간 등을 고려하여 성과보수의 분의 이상에 대하여 이연 기간을 년 이상으로 100 40 3 하여 미리 정해진 산정방식에 따라 성과보수를 이연…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-06-05 · 목록 자료
유안타증권주식회사 금융투자검사1국 ["주의"] ["금융회사의 지배구조에 관한 법률", "금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령"] 가. 주의사항 (1) 성과보수 지급 관련 규정 미준수 금융회사는 임원 및 금융투자업무담당자에 대해서는 해당 업무의 투자성과 그 존속기간 등을 고려하여 성과보수의 분의 이상에 대하여 이연 기간을 년 이상으로 100 40 3 하여 미리 정해진 산정방식에 따라 성과보수를 이연하…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-06-05 · 목록 자료
교보증권(주) 금융투자검사1국 ["주의"] ["금융회사의 지배구조에 관한 법률", "금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령"] 가. 주의사항 (1) 성과보수 지급 관련 규정 미준수 금융회사는 임원 및 금융투자업무담당자에 대해서는 해당 업무의 투자성과 그 존속기간 등을 고려하여 성과보수의 분의 이상에 대하여 이연 기간을 년 이상으로 100 40 3 하여 미리 정해진 산정방식에 따라 성과보수를 이연하여 지…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-06-05 · 목록 자료
하나증권주식회사 금융투자검사1국 ["주의"] ["금융회사의 지배구조에 관한 법률", "금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령"] 가. 주의사항 (1) 성과보수 지급 관련 규정 미준수 금융회사는 임원 및 금융투자업무담당자에 대해서는 해당 업무의 투자성과 그 존속기간 등을 고려하여 성과보수의 분의 이상에 대하여 이연 기간을 년 이상으로100 40 3 하여 미리 정해진 산정방식에 따라 성과보수를 이연하여 지…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-06-05 · 목록 자료
삼성증권(주) 금융투자검사1국 ["주의"] ["금융회사의 지배구조에 관한 법률", "금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령", "금융회사 지배구조 감독규정"] 가. 문책사항 (1) 성과보수 지급 관련 규정 미준수 금융회사는 임원 및 금융투자업무담당자에 대하여는 해당 업무의 투자성과 그 존속 기간 등을 고려하여 성과보수의 분의 이상에 대하여 위반유형 ① 이연비율 위반 100 40 ( : ) 이연기간을…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-06-04 · 목록 자료
현대카드㈜ 자금세탁방지실 ["주의"] ["자금세탁방지 및 공중협박자금조달금지에 관한 업무규정", "특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률", "여신전문금융업법", "형법", "특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 시행령", "특정 금융거래정보 보고 및 감독규정"] 가 문책 및 자율처리필요사항 . (1) 강화된 고객확인 의무 위반 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-06-02 · 목록 자료
엔에이치아문디자산운용주식회사 금융투자검사2국 ["과태료", "감봉", "견책"] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-06-02 · 목록 자료
흥국화재해상보험주식회사 보험검사2국 ["기관주의", "과태료", "주의"] ["구 보험업법", "구 보험업법시행령", "구 보험업감독규정", "금융소비자보호에관한법률", "구 금융소비자보호에관한법률시행령", "구 금융소비자보호에관한감독규정", "신용정보의이용및보호에관한법률", "신용정보의이용및보호에관한법률시행령", "신용정보업감독규정"] 가 불공정한 대출의 금지 등 위반 . 보험회사는 중소기업 저신…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-06-02 · 목록 자료
알펜루트자산운용 금융투자검사2국 ["기관경고", "과태료", "문책경고"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "금융회사의 지배구조에 관한 법률"] 가. 문책 및 자율처리필요사항 (1) 위험관리기준 마련의무 위반 집합투자업자는 집합투자재산을 운용하면서 발생하는 위험을 제때에 인식 평가 감 ․ ․ 시 통제하는 등 효율적인 위험관리를 위한 기준 및 절차 이하 위험관리기준 를 마련하여야 ․ 하고…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-05-30 · 목록 자료
비엠에스앤메이츠인베스트먼트 금융투자검사2국 ["기관주의", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령", "금융투자업규정"] 가. 문책사항 (1) 유한책임사원(LP)의 업무집행사원(GP) 고유업무 관여 금지 위반 기관전용 사모집합투자기구 舊경영참여형 사모집합투자기구 의 유한책임사원 ( ) 은 투자대상기업을 선정하거나 투자대상기업의 지분증권을 매매하는 경우 그 (LP) ① ② 가격 시기 방…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-05-30 · 목록 자료
지비알에이치케이 금융투자검사2국 ["기관주의", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령", "금융투자업규정"] 가. 문책사항 (1) 유한책임사원(LP)의 업무집행사원(GP) 고유업무 관여 금지 위반 기관전용 사모집합투자기구 舊경영참여형 사모집합투자기구 의 유한책임사원 ( ) 은 투자대상기업을 선정하거나 투자대상기업의 지분증권을 매매하는 경우 그 (LP) ① ② 가격 시기 방법 등을 결…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-05-30 · 목록 자료
케이앤티파트너스 금융투자검사2국 ["기관주의", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령", "금융투자업규정"] 가. 문책사항 (1) 유한책임사원(LP)의 업무집행사원(GP) 고유업무 관여 금지 위반 기관전용 사모집합투자기구 舊경영참여형 사모집합투자기구 의 유한책임사원 ( ) 은 투자대상기업을 선정하거나 투자대상기업의 지분증권을 매매하는 경우 그 (LP) ① ② 가격 시기 방법 등을 결…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-05-22 · 목록 자료
국민은행 자금세탁방지실 ["주의"] ["특정금융정보법", "특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률", "특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 시행령"] 가. 주의사항 고객확인 자료 보존 의무 위반 (1) 「특정금융정보법」제 조의 제 항 제 호에 의하면 ㈜국민은행 이하 회사 은 동법 5 4 1 2 ( ‘ ’) 제 조의 고객확인 의무 제 항의 의무이행과 관련된 고객확인 자료 및…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-05-19 · 목록 자료
주식회사 뉴니케 보험검사3국 ["과태료"] ["보험업법"] 가 보험계약의 체결 또는 모집에 관한 금지행위 위반 자필서명 미이행 . ( ) □ 보험계약의 체결 또는 모집에 종사하는 자는 그 체결 또는 모집에 관하여 보험계약자 또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하거나 다른 사람으로 하여금 서명하게 하는 행위를 하여서는 아니됨에…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-05-19 · 목록 자료
㈜글로벌금융판매 보험검사3국 ["기관주의", "과태료", "주의"] ["보험업법"] 가 보험계약의 체결 또는 모집에 관한 금지행위 위반 다른 모집 종사자의 . ( 명의를 이용한 보험모집 ) □ 보험계약의 체결 또는 모집에 종사하는 자는 그 체결 또는 모집에 관하여 다른 모집 종사자의 명의를 이용하여 보험계약을 모집하는 행위를 하여서는 아니됨에도 , ◦ ㈜글로벌금융판매 보험대리점 소속…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-05-15 · 목록 자료
삼성증권(주) 금융투자검사1국 ["기관경고", "감봉", "견책"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령"] 가. 문책사항 (1) 금융투자상품 불완전판매 가) 적합성 원칙 위반 ( 금융투자업자는 일반투자자에게 투자권유를 하기 전에 면담 질문 등을 통하여 일반 · 투자자의 투자목적 재산상황 및 투자경험 등의 정보를 파악하고 일반투자자로부터 서명 · , , 기명날인 녹취 등의 방법으로 확인을 받…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-05-12 · 목록 자료
주식회사 페블즈자산운용 금융투자검사3국 ["과태료", "주의"] ["자본시장법"] 가. 부수업무 신고의무 위반 □ 금융투자업자는 금융투자업에 부수하는 업무를 영위하고자 하는 경우에는 그 업무를 영위하고자 하는 날의 일 전까지 금융위원회에 신고하여야 7 하는데도 , ◦ ㈜페블즈자산운용은 기간 중 차례에 걸쳐 금융 2020.6.10.~2021.6.28. 4 자문 계약을 체결하여 기업의 거래구…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-05-09 · 목록 자료
현대차증권주식회사 자금세탁방지실 ["주의"] ["특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률", "특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 시행령", "자금세탁방지 및 공중협박자금조달금지에 관한 업무규정"] 가. 주의 및 자율처리필요사항 (1) 고객확인 의무 위반 ㈎ 국적 및 실제 소유자 미확인 ｢특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률｣ 제5조의2 제1항 제1호 및 동법…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-05-09 · 목록 자료
에이아이파트너스자산운용 주식회사 금융투자검사3국 ["기관주의", "과징금", "과태료", "주의"] ["자본시장법"] 가. 대주주의 특수관계인에 대한 신용공여 제한 위반 □ 금융투자업자는 대주주 및 그의 특수관계인에 대하여 신용공여를 하여서는 아니되며, ◦ 임원에 대하여 연간 급여액과 1억원 중 적은 금액의 범위에서 하는 신용공여는 가능하나 해당 사실을 금융위원회에 지체 없이 보고하고 , 인터넷 홈…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-05-09 · 목록 자료
주식회사 케이지티자산운용 금융투자검사3국 ["과태료", "직무정지", "주의"] ["금융회사의 지배구조에 관한 법률", "자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령"] 가. 문책사항 (1) 임원 겸직금지 위반 금융회사의 상근 임원은 다른 영리법인의 상시적인 업무에 종사할 수 없음에도 ㈜케이지티자산운용의 前대표이사 은 기간 중 영리법인인 법무법인 ◉◉의 대표변호사로서…
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