금융감독원 검사결과 제재공시의 대상기관과 조치일, 현재 적용 본문을 확인합니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-06-16 · 목록 자료
주식회사 헤븐컴퍼니 금융투자검사2국 ["과태료"] ["자본시장법"] 가. 문책사항 (1) 유사투자자문업자 보고의무 위반 유사투자자문업을 영위하는 자는 소재지 변경 시 이를 주 이내에 금융위원회에 2 보고하여야 하는데도 ㈜헤븐컴퍼니는 소재지를 변경하였음에도 검사종료일 2022.5.9. (2024.12.13.) 현재까지 금융위원회에 소재지 변경보고를 하지 않은 사실이 있다 . < 관련법규 >…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-06-16 · 목록 자료
주식회사 퓨처온 금융투자검사2국 ["과태료"] ["자본시장법"] 가. 문책사항 (1) 유사투자자문업자 보고의무 위반 유사투자자문업을 영위하는 자는 대표자 또는 명칭 변경 시 이를 주 이내에 2 금융위원회에 보고하여야 하는데도 ㈜퓨처온파트너스는 대표자를 甲 에서 乙 로 변경하였음에도 검사종료일 2024.4.23. ‘ ’ ‘ ’ (2024.12.13.) 현재까지 금융위원회에 대표자 변경사실을 보고하…
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주식회사 키스톤인베스트먼트 금융투자검사2국 ["과태료"] ["자본시장법"] 가. 문책사항 (1) 유사투자자문업자 보고의무 위반 유사투자자문업을 영위하는 자는 소재지 변경 시 이를 주 이내에 금융위원회에 2 보고하여야 하는데도 ㈜키스톤인베스트먼트는 소재지를 변경하였음에도 2021.1.18. 금융 2021.3.15. 위원회에 소재지 변경사실을 지연보고 보고기한 (일 지연보고 한 사실이 있다 202…
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주식회사 와이2 금융투자검사2국 ["과태료"] ["자본시장법"] 가. 문책사항 (1) 유사투자자문업자 보고의무 위반 유사투자자문업을 영위하는 자는 소재지 변경 시 이를 주 이내에 금융위원회에 2 보고하여야 하는데도 ㈜와이 는 소재지를 변경하였음에도 2 2024.5.21. 금융위원회에 소재지 2024.12.3. 변경사실을 지연보고 보고기한 (일 지연 보고 한 사실이 있다 2024.6.4., 18…
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엠피스탁 금융투자검사2국 ["과태료"] ["자본시장법"] 가. 문책사항 (1) 유사투자자문업자 보고의무 위반 유사투자자문업을 영위하는 자는 소재지 변경 시 이를 주 이내에 금융위원회에 2 보고하여야 하는데도 甲 명칭 엠피스탁 는 ( : 소재지를 변경하였음에도 ) 금융위원회에 2021.11.29. 2022.5.11. 소재지 변경사실을 지연보고 보고기한 일 지연보고 한 사실이 있다 ( 2021.1…
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주식회사 엔크리에이션 금융투자검사2국 ["과태료"] ["자본시장법"] 가. 문책사항 (1) 유사투자자문업자 보고의무 위반 유사투자자문업을 영위하는 자는 소재지 변경 시 이를 주 이내에 금융위원회에 2 보고하여야 하는데도 ㈜엔크리에이션은 과 두 차례에 걸쳐 소재지를 변경하였음에도 2021.4.13. 2022.3.18. 검사종료일 현재까지 금융위원회에 소재지 변경사실을 보고하지 않은 (2024.1…
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주식회사 아이에이치에스인스티튜트 금융투자검사2국 ["과태료"] ["자본시장법"] 가. 문책사항 (1) 유사투자자문업자 보고의무 위반 유사투자자문업을 영위하는 자는 대표자 또는 소재지 변경 시 이를 주 이내에 2 금융위원회에 보고하여야 하는데도 ㈜아이에이치에스인스티튜트는 대표자를 甲 에서 甲 乙 로 2021.3.19. ‘‘ ‘’ ‘‘ , ‘’ 변경하였음에도 검사종료일 현재까지 금융위원회에 대표자 변…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-06-16 · 목록 자료
주식회사 씨엔알코리아 금융투자검사2국 ["과태료"] ["자본시장법"] 가. 문책사항 (1) 유사투자자문업자 보고의무 위반 유사투자자문업을 영위하는 자는 소재지 변경 시 이를 주 이내에 금융위원회에 2 보고하여야 하는데도 ㈜씨엔알코리아는 소재지를 변경하였음에도 2022.2.9. 금융위원회에 2022.2.25. 소재지 변경사실을 지연보고 보고기한 ( 일 지연보고 한 사실이 있다 2022.2.23.…
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주식회사 불리인베스트먼트 금융투자검사2국 ["과태료"] ["자본시장법"] 가. 문책사항 (1) 유사투자자문업자 보고의무 위반 유사투자자문업을 영위하는 자는 대표자 또는 소재지 변경 시 이를 주 이내에 2 금융위원회에 보고하여야 하는데도 ㈜불리인베스트먼트는 대표자를 甲 에서 乙 로 변경하였음에도 2021.9.1. ‘ ’ ‘ ’ 2022.4.19. 금융위원회에 대표자 변경사실을 지연보고 보고기한 일…
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린앤인베스팅 주식회사 금융투자검사2국 ["과태료"] ["자본시장법"] 가. 문책사항 (1) 유사투자자문업자 보고의무 위반 유사투자자문업을 영위하는 자는 소재지 변경 시 이를 주 이내에 금융위원회에 2 보고하여야 하는데도 린앤인베스팅㈜는 소재지를 변경하였음에도 검사종료일 2024.5.9. (2024.12.13.) 현재까지 금융위원회에 소재지 변경사실을 보고하지 않은 사실이 있다 . <…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-06-16 · 목록 자료
돈에어 인베스트 금융투자검사2국 ["과태료"] ["자본시장법"] 가. 문책사항 (1) 유사투자자문업자 보고의무 위반 유사투자자문업을 영위하는 자는 소재지 변경 시 이를 주 이내에 금융위원회에 2 보고하여야 하는데도 甲 명칭 돈에어인베스트 은 ( : 소재지를 변경하였음에도 검사종료일 ) 2020.5.18. (2024.12.13.) 현재까지 금융위원회에 소재지 변경사실을 보고하지 않았고 , 2…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-06-16 · 목록 자료
주식회사 대오투자그룹 금융투자검사2국 ["과태료"] ["자본시장법"] 가. 문책사항 (1) 유사투자자문업자 보고의무 위반 유사투자자문업을 영위하는 자는 명칭 또는 소재지 변경 시 이를 주 이내에 2 금융위원회에 보고하여야 하는데도 ㈜대오투자그룹은 명칭을 ㈜상승투자홀딩스 에서 ㈜대오투자그룹 으로 2020.8.7. ’ ‘ ’ ‘ 변경하였음에도 금융위원회에 명칭 변경사실을 지연보고 보고기한 2020…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-06-16 · 목록 자료
주식회사 다원앤딜 금융투자검사2국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-06-16 · 목록 자료
밸류파트너스자산운용 주식회사 금융투자검사2국 ["과태료", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령"] 가. 집합투자규약을 위반한 집합투자재산 운용 집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용 하여서는 아니 되는데도 , 밸류파트너스자산운용㈜는 ㉮펀드를 운용하는 과정에서 ‘ ’ 2018.11.2.~2019.12.12., 영업일 및 영업일 기간중신탁계약서상주식편입비중 202…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-06-13 · 목록 자료
토스뱅크 주식회사 자금세탁방지실 ["주의"] ["특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률", "특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 시행령"] 가. 주의사항 (1) 고액 현금거래 보고의무 위반 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률｣ 제4조의2 제1항 ｢ 및 동법 시행령 제8조의2 제1항에 의하면 금융회사등은 1천만원 이상의 현금을 금융거래의 상대방에게 지급하거나 그로…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-06-13 · 목록 자료
에이아이피자산운용 금융투자검사3국 ["기관주의", "과징금", "과태료", "견책", "주의"] ["자본시장법", "지배구조법"] 가. 대주주 등에 대한 신용공여 제한 위반 □ 금융투자업자는 대주주의 특수관계인에 대하여 신용공여를 하여서는 아니되며 다만 외국에서 법인의 발행주식총수의 분의 이상을 , 100 50 소유하거나 사실상 경영권을 지배하는 방법으로 외국에서 금융 투자업을 영위하는 법인 해외현…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-06-12 · 목록 자료
트레스자산운용 주식회사 금융투자검사3국 ["과태료", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령"] 가. 문책사항 (1) 집합투자규약을 위반한 집합투자재산 운용 집합투자업자는 집합투자재산을 운용할 때 집합투자규약을 위반 하여 운용하여서는 아니 되는데도 , 트레스자산운용㈜는 ㉮ 펀드를 설정하고 운용하였는데 2019.9.24. , 동 펀드의 집합투자규약 제 조제 호 에 집합투자재산의 재산…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-06-10 · 목록 자료
미래에셋증권 주식회사 금융투자검사2국 ["과태료", "주의"] ["전자금융거래법", "전자금융감독규정"] 가. 전자금융거래 변경약관의 게시 및 이용자 통지 위반 □ ｢전자금융거래법｣ 제 조 제 항 및 ｢전자금융감독규정｣ 제 조 24 3 40 제4항에 의하면 ①금융회사는 ②전자금융거래 약관을 변경하고자 하는 경우 시행일 1개월 전에 변경되는 약관을 해당 전자금융 거래를 수행하는 ③전자적 장치에 게시…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-06-09 · 목록 자료
한국대성자산운용 주식회사 금융투자검사2국 ["과태료", "주의"] ["금융회사의 지배구조에 관한 법률", "금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령"] 가. 문책사항 (1) 준법감시인 및 위험관리책임자 선임사실 보고의무 위반 금융회사는 준법감시인 및 위험관리책임자를 임면하였을 때에는 대통령령으로 정하는 바에 따라 그 사실을 금융위원회에 보고해야 하는데도 , 한국대성자산운용㈜는 준법감시인 겸 위험관리…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-06-05 · 목록 자료
IBK투자증권 금융투자검사1국 ["주의"] ["금융회사의 지배구조에 관한 법률", "금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령"] 가. 주의사항 (1) 성과보수 지급 관련 규정 미준수 금융회사는 임원 및 금융투자업무담당자에 대하여는 해당 업무의 투자성과 그 존속기간 등을 고려하여 성과보수의 분의 이상에 대하여 이연기간을 년 이상으로 100 40 3 하여 미리 정해진 산정방식에 따라 성과보수를 이연하여 지…
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