금융감독원 검사결과 제재공시의 대상기관과 조치일, 현재 적용 본문을 확인합니다.
공개 목록 5,513건 · 14/276페이지. 본문 미확보 자료는 목록 정보만 제공합니다.
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-04-28 · 목록 자료
엠에스아이대부(주) 서민금융보호국 ["기관주의", "과태료", "주의"] ["대부업 등의 등록 및 금융이용자 보호에 관한 법률", "대부업 등의 등록 및 금융이용자 보호에 관한 법률 시행령"] 가. 대부업자의 변경등록 의무 위반 ｢대부업 등의 등록 및 금융이용자 보호에 관한 법률｣ 제 조 제 항 등에 의하면 5 1 대부업자등은 주주의 명칭이 변경된 경우에는 그 사유가 발생한 날부터 일 이내에 15 금…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-04-28 · 목록 자료
빌리언폴드자산운용 금융투자검사3국 ["기관주의", "과태료", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령"] 가. 문책사항 (1) 겸영업무 범위 위반 □ 금융투자업자는 투자자 보호 및 건전한 거래질서를 해할 우려가 없는 금융업무로서 대통령령으로 정하는 금융업무만 겸영업무로 영위할 수 있음에도 , ◦ ㈜빌리언폴드자산운용 이하 회사 는 일반법인인 甲 등 ( ‘ ’) 2021.3.31.…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-04-28 · 목록 자료
마운틴자산운용 주식회사 금융투자검사3국 ["기관주의", "과징금", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령", "금융투자업규정", "금융회사의 지배구조에 관한 법률"] 가. 문책사항 (1) 대주주에 대한 신용공여 제한 위반 □ 금융투자업자는 대주주에 대하여 금전대여 등의 방식으로 신용공여를 해서는 아니 되며 , 다만 대주주인 임원에 대해서는 연간 급여액과 억원 중 적은 금액의 범위에서만 신용…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-04-28 · 목록 자료
포커스자산운용 금융투자검사3국 ["기관경고", "과징금", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령", "금융산업구조개선법"] 가. 문책사항 (1) 대주주 등에 대한 신용공여 제한 위반 □ 금융투자업자는 대주주 그의 특수관계인 포함 에 대하여 신용공여를 ( ) 하여서는 아니 되며 다만 임원인 대주주의 경우 연간 급여액과 억원 중 , 1 적은 금액의 범위에서만 신용공여를 할 수 있는데도…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-04-21 · 목록 자료
주식회사 아이엠증권 금융투자검사2국 ["과태료"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률 이하 자본시장법", "자본시장법 시행령", "금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률"] 가. 문책사항 (1) 임직원의 금융투자상품 매매제한 위반 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하려는 경우 이를 위하여 개설한 계좌를 소속 금융투자업자에게 신고하고 자기의 명의로 하나의 , 계좌를 통하여 매매하고…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-04-18 · 목록 자료
한국투자증권 금융투자검사1국 ["기관경고", "감봉", "견책", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령"] 가. 사모펀드 등 금융투자상품 불완전판매 적합성 원칙 준수의무 위반 (1) 금융투자업자는 일반투자자에게 투자권유를 하기 전에 면담 질문 등을 통하여 · 일반투자자의 투자목적 재산상황 및 투자경험 등의 정보를 파악하고 일반투자자 · , 로부터 서명 기명날인 녹취 등의 방법으로 확인을 받…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-04-17 · 목록 자료
씨앤에이치캐피탈㈜ 중소금융검사3국 ["기관주의", "과태료", "주의적경고", "주의"] ["여신전문금융업법", "여신전문금융업법시행령", "여신전문금융업감독규정"] 가. 문책사항 (1) 업무보고서 제출의무 위반 ｢여신전문금융업법｣ 제 조 등에 따르면 여신전문금융회사는 유동성자산비율 및 54 즉시가용유동성비율 조정자기자본비율에 관한 업무보고서를 감독원장이 정하는 기준 에 , * 따라 작성…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-04-16 · 목록 자료
신한자산신탁주식회사 금융투자검사3국 ["과태료", "감봉", "견책", "주의"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "조세특례제한법", "법인세법"] 가. 문책사항 (1) 임직원의 금융투자상품 매매제한 위반 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우 , 자기의 명의로 매매하되 소속 회사에 신고한 하나의 계좌를 사용하여야 하고 매 매명세를 분기별로 회사에 통지하여야 하는데…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-04-16 · 목록 자료
주식회사 리치자산운용 금융투자검사3국 ["과태료", "문책경고", "감봉", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령", "지배구조법", "지배구조법 시행령", "금융투자업규정", "자본시장법 시행규칙"] 가. 문책사항 (1) 임직원 금융투자상품 매매제한 위반 □ 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 증권시장에 상장된 지분 증권을 매매하는 경우에는 투자중개업자 중 하나의 회사를 선택하여 하나의…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-04-14 · 목록 자료
현대차증권주식회사 금융투자검사1국 ["과태료", "견책", "주의"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "자본시장법 시행령", "자본시장법", "금융투자업규정"] 가. 문책 및 자율처리 필요사항 ⑴ 투자광고 절차 위반 舊 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 이하 자본시장법 이라 함 제 조 제 항 ( ‘ ’ ) 57 6 및 舊 ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 등에 의하면 금융투자업자는 투자광…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-04-10 · 목록 자료
KB증권주식회사 금융투자검사1국 [] ["자본시장법"] 가. 문책사항 (1) 사모펀드 등 판매시 설명의무 위반 금융투자업자는 투자권유시 금융투자상품의 내용 및 투자에 따르는 위험 등을 일반투자자가 이해할 수 있도록 설명하여야 하고 투자자의 합리적인 투자판단 또는 , 금융투자상품의 가치에 중대한 영향을 미칠 수 있는 사항 이하 중요사항 이라 함 을 ( “ ” ) 거짓 또는 왜곡하여 설명하거나 중요사항…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-04-04 · 목록 자료
메리츠화재해상보험주식회사 보험검사2국 ["등록취소"] ["보험업법"] (1) 보험료 유용 보험설계사는 모집과 관련하여 받은 보험료 대출금 또는 보험금을 , 다른 용도에 유용하여서는 아니 되는데도 , 메리츠화재해상보험㈜ 前 소속 보험설계사 甲은 보험계약자 명에게 3 저축성보험의 가입을 권유하면서 ∼ 기간 중 차례에 걸쳐 2021.6.9. 2023.2.9. 4 보험료 명목으로 백만원을 자신의 계좌…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-04-04 · 목록 자료
주식회사KB손해보험 보험검사2국 ["업무정지", "과태료"] ["보험업법"] (1) 보험계약의 체결 또는 모집에 관한 금지행위 위반(보험계약자 등의 자필서명 미이행) 보험계약의 체결 또는 모집에 종사하는 자는 그 체결 또는 모집과 관련하여 보험계약자 또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험 계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하는 행위를 하여서는 아니 되는데도 ,…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-04-04 · 목록 자료
DB손해보험주식회사 보험사기대응단 [] []
본문 미확보 · 목록 정보 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-04-04 · 목록 자료
지에이코리아주식회사 보험사기대응단 [] []
본문 미확보 · 목록 정보 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-04-04 · 목록 자료
㈜글로벌금융판매 보험사기대응단 [] []
본문 미확보 · 목록 정보 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-04-04 · 목록 자료
굿리치주식회사 보험사기대응단 [] []
본문 미확보 · 목록 정보 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-04-04 · 목록 자료
(주)마스타금융서비스 보험사기대응단 [] []
본문 미확보 · 목록 정보 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-04-04 · 목록 자료
㈜엠금융서비스보험대리점 보험사기대응단 [] []
본문 미확보 · 목록 정보 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-04-04 · 목록 자료
피플라이프㈜ 보험사기대응단 [] []
본문 미확보 · 목록 정보 · 공식 출처 ↗