알펜루트자산운용 금감원 제재공시 · 2025-06-02

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 알펜루트자산운용

2. 제재조치일 : 2025. 6. 2.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 기관경고 과태료 백만원

, 50

임 원 문책경고 명 퇴직자 위법 부당사항 문책경고 상당 명

1 , · ( ) 1

직 원등 자율처리필요사항 건 1

4. 제재대상사실

가. 문책 및 자율처리필요사항

(1) 위험관리기준 마련의무 위반

집합투자업자는 집합투자재산을 운용하면서 발생하는 위험을 제때에 인식 평가 감 ․ ․

시 통제하는 등 효율적인 위험관리를 위한 기준 및 절차 이하 위험관리기준 를 마련하여야 ․

하고

( ‘ ’)

,

위험관리기준에는 위험을 효율적으로 관리할 수 있도록 집합투자재산의 운용시 발생 할 수 있는 위험의 종류 인식 측정 및 관리체계에 관한 내용 을 포함하여야 함에도 ‘

, , ’

알펜루트자산운용은 검사종료일 기간 중 개 펀드를 설정 운용 ·

하면서 위험에 대한 인식 및 측정에 관한 내용이 포함된 위험관리기준을 마련하지 아

20XX.X.X.~XXXX.X.XX.( ) OO

니한 사실이 있음

< 관련 규정 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 제 항 31 1

2. ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제 조 제 항 제 항 등 27 1 , 3

(2) 이해상충 관리의무 위반 및 특정 집합투자기구의 이익을 해하면서 자기 또는

제3자 이익을 도모하는 행위

금융투자업자는 금융투자업의 영위와 관련하여 금융투자업자와 투자자 간 투자자와 다른 ,

투자자 간의 이해상충을 방지하기 위하여 이해상충이 발생할 가능성을 파악 평가하고 내부 ·

통제기준에서 정한 방법 및 절차에 따라 관리하여야 하며 이해상충이 발생할 가능성이 ,

있다고 인정되는 경우에는 그 사실을 미리 투자자에 알리거나 이해상충이 발생할 가능성을

낮추는 것이 곤란하다고 판단되는 경우에는 매매 그 밖의 거래를 하여서는 아니 되며 , ,

집합투자업자는 특정 집합투자기구의 이익을 해하면서 자기 또는 제삼자의 이익을 도모 하는 행위를 하여서는 아니 됨에도

알펜루트자산운용은 등 개 펀드 이하 투자펀드 에서 △△ 가

2019.8.7.~2019.11.25. OOOO 11 ( ‘ ’) ㈜

발행한 회차 사채 고정금리 연 에 투자하고 △△는 투자펀드의 자금을 □□□□

1~5 ( 4.6%) ,

등 개 펀드 이하 피투자펀드 에 투자하는 방식으로 펀드 운용을 하면서도 이를 방지하

4 ( ‘ ’)

기 위하여 이해상충 발생 가능성의 파악 평가 등 일련의 절차를 수행하지 않았으며 이 ·

해상충 발생가능성이 인정되는 경우 매매 그 밖의 거래를 하여서는 아니됨에도 이를 이 ,

행하지 않았으며 ,

피투자펀드 운용과정에서 피투자펀드로 하여금 △△ 회차 사채 원금 억 를

2020.1.10. 6 ( 4.4 )

무이자로 취득하게 하고 이를 투자펀드에서 취득한 △△ 회차 사채에 대한 이자 1~5 (4.4

억 지급에 사용하여 피투자펀드의 이익을 해하면서 제 자인 투자펀드의 이익을 도모하

) , 3

는 행위를 한 사실이 있으며 ,

알펜루트자산운용은 ∼ 기간 중 등 개 집합투자기구 이

2017.6.30. 2019.10.23. ▣▣▣▣ 18 (

하 개 펀드 에서 알펜루트자산운용 대표이사 김항기 본인 및 배우자가 사전에 매수

‘18 ’) 前

한 비상장주식 종목을 투자하면서 알펜루트자산운용과 개 펀드 투자자간 이해상충

3 18

발생 가능성이 있었음에도 이를 방지하기 위하여 이해상충 발생 가능성의 파악 평가 , ·

등 일련의 절차를 수행하지 않았고 이해상충 발생가능성이 충분히 예상됨에도 투자자 에게 미리 알리거나 거래를 하여서는 아니됨에도 이를 이행하지 아니한 사실이 있음

< 관련 규정 >

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 제 조

1. 44 , 85