엔에이치아문디자산운용주식회사 금감원 제재공시 · 2025-06-02

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 엔에이치아문디자산운용㈜

2. 조치일 : 2025. 6. 2.

3. 조치내용

제재대상 제재내용

직 원 퇴직자 위법 부당사항 감봉 월 상당 및 과태료 백만원 명

· ( 3 ) 25 1 ,

퇴직자 위법 부당사항 견책 상당 및 과태료 백만원 명

· ( ) 8 1

4. 조치대상사실

가. 문책사항

(1) 임직원의 금융투자상품 매매제한 위반

금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우 ,

자기의 명의로 매매하되 소속 회사에 신고한 하나의 계좌를 사용하여야 하고 매 ,

매명세를 월별 투자운용인력 로 소속 회사에 통지하여야 함에도

( ) ,

엔에이치아문디자산운용 부동산투자본부장 이 는

(1) ㈜ 前 OO 2020.6.2.~2023.12.15.

기간 중 회사에 신고하지 아니한 유 수 계좌를 통하여 자기의 계산으로 ( ) OOOO

상장주식을 매매 최대투자원금 백만원 하면서 회사에 매매명세를 통지하지

( : 308 )

아니한 사실이 있고 ,

엔에이치아문디자산운용 부동산운용팀장 도 는

(2) ㈜ 前 OO 2021.10.12.~2022.4.29.

및 기간 중 휴직기간 제외 회사에 신고하지 아니한 큐

2023.5.2.~2023.6.28. ( 유 ) OOOOOO( )

계좌를 통하여 자기의 계산으로 상장주식을 매매 최대투자원금 백만원 하면서 ( : 95 )

매매명세를 통지하지 아니한 사실이 있음

< 관련법규 >

자본시장법 제 조 제 항

1.「 」 63 1

자본시장법 시행령 제 조 제 항 제 호 제 항 제 호

2.「 」 64 2 1 , 4 1