주식회사 케이지티자산운용 금감원 제재공시 · 2025-05-09

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : ㈜케이지티자산운용

2. 제재조치일 : 2025. 5. 9.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 과태료 만원 1,200

퇴직자 위법·부당사항 통보 직무정지 월 상당 및 과태료 ( 3 )

임 원 만원 명

1,850 1 ,

퇴직자 위법·부당사항 통보 주의 상당 명 ( ) 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 임원 겸직금지 위반

금융회사의 상근 임원은 다른 영리법인의 상시적인 업무에 종사할 수 없음에도

㈜케이지티자산운용의 前대표이사 은 기간 중 영리법인인

법무법인 ◉◉의 대표변호사로서 상시적인 업무에 종사한 사실이 있음

OOO ’20.4.23. ~ ’21.5.3.

< 관련규정 >

1. ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제 조 10

임직원 금융투자상품 매매 제한 위반

(2)

금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 증권시장에 상장된 지분증권 등을 매매 하는 경우 소속 금융투자업자가 정한 내부 기준에 따라 계좌개설 사실 및 매매명세를 분기별로 소속 회사에 통지하여야 하나

,

대표이사 은

前 OOO 기간동안 복수의 계좌 ◎◎증권·●●

2020.4.23. ~ 2021.4.29. (

금투 를 통해 금융투자상품을 매매하였음에도 계좌 개설 사실 및 거래내역을 회사에

) ,

통지하지 않은 사실이 있음

< 관련규정 >

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제 조

1. 63

2. 64

(3) 주요 경영상황 보고 및 공시의무 등의 위반

금융투자업자는 경영상황에 중대한 영향을 미칠 사항으로서 소송 등의 절차가 ,

제기·신청되거나 그 소송 등이 확정·판결된 사실을 확인할 때에는 그 사실이 발생한 날의 다음 날까지 금융위원회에 보고하고 해당 금융투자회사 및 협회의 인터넷 홈페이지에

공시하여야 하는데도 ,

케이지티자산운용은

㈜ 회사의 업무에 중대한 영향을 미칠 수 있는

2021.6.4.

소송의 당사자 가 된 사실을 인지하였음에도 금융위원회에 일 지연보고하고 회사의

*

111

인터넷 홈페이지에는 일 협회의 인터넷 홈페이지에는 일 지연공시한 사실이

111 , 114

있음

* 원고 ◈◈◈은 2021.5.31. 피고 OOO 및 ㈜케이지티자산운용을 상대로 최대주주의 주권 전부 양도와 관련된 소송을 제기 (소장부본송달일은 2021.6.4.)

< 관련규정 >

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 제 조 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제 조 제 조

1. 33 , 418

2. 36 , 371