금융감독원 검사결과 제재공시의 대상기관과 조치일, 현재 적용 본문을 확인합니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-08-01 · 목록 자료
삼성생명보험주식회사 보험검사1국 ["과태료"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령"] 가. 문책사항 (1) 불건전 영업행위의 금지의무 위반(신탁재산의 집합주문 처리절차 위반) 신탁업자는 신탁재산을 각각의 신탁계약에 따른 신탁재산별로 운용하지 아니하고 여러 신탁계약의 신탁재산을 집합하여 운용하여서는 아니되며, 개별 신탁재산을 효율적으로 운용하기 위하여 투자대상…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-07-31 · 목록 자료
한국증권금융 금융투자검사3국 ["과태료"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률 이하 자본시장법", "자본시장법", "자본시장 시행령"] 가. 문책 사항 (1) 임직원 금융투자상품 매매 제한 위반 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 이하 자본시장법 ｣ 제 조 제 조 등에 따르면 ( “ ”) 63 , 328 증권금융회사의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우 자기의 명의로 매매하되 소속…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-07-31 · 목록 자료
오케이저축은행 중소금융검사1국
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-07-31 · 목록 자료
한강에셋자산운용 주식회사 금융투자검사3국 ["과태료", "주의"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률 이하 자본시장법", "자본시장법", "자본시장법 시행령", "금융투자업규정"] 가. 문책사항 (1) 임직원 금융투자상품 매매제한 위반 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 이하 자본시장법 ｣ 제 조 제 항 등에 의하면 ( “ ”) 63 1 , 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-07-29 · 목록 자료
트레스자산운용 주식회사 금융투자검사1국 ["과태료", "감봉", "주의"] ["자본시장법", "금융회사의 지배구조에 관한 법률 이하 금융사 지배구조법", "금융사 지배구조법"] 가. 직무 관련 정보의 이용 금지의무 위반 □ 금융투자업자는 직무상 알게 된 정보로서 외부에 공개되지 아니한 정보를 정당한 사유 없이 자기 또는 제삼자의 이익을 위하여 이용하여서는 아니 됨에도 ◦ 트레스자산운용㈜에서 부동산 펀드…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-07-23 · 목록 자료
유경PSG자산운용 금융투자검사1국 ["과태료", "주의"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "여신전문금융업법", "자본시장법", "자본시장법 시행령"] 가. 문책사항 ⑴ 겸영업무 신고의무 위반 舊 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 이하 자본시장법 이라 함 제 조 제 호 ( ‘ ’ ) 40 2 등에 따르면 금융투자업자는 다른 금융업무 겸영업무 를 영위하고자 하는 경우 그 업무를 ( )…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-07-23 · 목록 자료
다원자산운용주식회사 금융투자검사1국 ["과태료"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "여신전문금융업법", "자본시장법", "자본시장법 시행령"] 가. 문책사항 ⑴ 겸영업무 신고의무 위반 舊 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 이하 자본시장법 이라 함 제 조 제 호 ( ‘ ’ ) 40 2 등에 따르면 금융투자업자는 다른 금융업무 겸영업무 를 영위하고자 하는 경우 그 업무를 ( ) 영위하고…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-07-22 · 목록 자료
(주)삼성골든 보험검사3국 ["과태료"] ["보험업법"] 가 보험계약의 체결 또는 모집에 관한 금지행위 위반 . ( 다른 모집 종사자의 명의를 이용한 보험모집 ) □ 보험계약의 체결 또는 모집에 종사하는 자는 그 체결 또는 모집에 관하여 다른 모집 종사자의 명의를 이용하여 보험계약을 모집하는 행위를 하여서는 아니됨에도 , ◦ ㈜삼성골든 보험대리점 前 소속 보험설계사 甲은 ～ 2020.…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-07-22 · 목록 자료
한화생명보험주식회사 보험검사3국 ["과태료"] ["보험업법"] 가 보험계약의 체결 또는 모집에 관한 금지행위 위반 . ( 다른 모집 종사자의 명의를 이용한 보험모집 ) □ 보험계약의 체결 또는 모집에 종사하는 자는 그 체결 또는 모집에 관하여 다른 모집 종사자의 명의를 이용하여 보험계약을 모집하는 행위를 하여서는 아니됨에도 , ◦ 한화생명보험㈜ 前 소속 보험설계사 甲은 본인이 실제 2…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-07-22 · 목록 자료
삼성화재해상보험주식회사 보험검사3국 ["과태료"] ["보험업법"] 가 보험계약의 체결 또는 모집에 관한 금지행위 위반 . ( 다른 모집 종사자의 명의를 이용한 보험모집 ) □ 보험계약의 체결 또는 모집에 종사하는 자는 그 체결 또는 모집에 관하여 다른 모집 종사자의 명의를 이용하여 보험계약을 모집하는 행위를 하여서는 아니됨에도 , ◦ 삼성화재해상보험㈜ 前 소속 보험설계사 甲은 ～ 20…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-07-22 · 목록 자료
케이지에이에셋㈜ 보험검사3국 ["기관주의", "과태료", "주의"] ["금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 시행세칙", "보험업법"] 가 보험계약의 체결 또는 모집에 관한 금지행위 위반 . ( 다른 모집 종사자의 명의를 이용한 보험모집 ) □ 보험계약의 체결 또는 모집에 종사하는 자는 그 체결 또는 모집에 관하여 다른 모집 종사자의 명의를 이용하여 보험계약을 모집하는 행위를 하여서는 아니됨에도…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-07-22 · 목록 자료
테바인베스트먼트 주식회사 금융투자검사3국 ["과태료", "주의"] ["지배구조법", "자본시장법", "자본시장법 시행령", "금융투자업규정"] 가. 문책사항 (1) 준법감시인 선임시 제한사항 위반 □ 금융회사는 준법감시인을 선임하는 경우 그 임기를 년 이상으로 하여야 2 하고 준법감시인을 직원 중에서 선임하는 경우 단시간근로자를 준법감시인 , 으로 선임하여서는 아니됨에도 , ◦ 테바인베…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-07-21 · 목록 자료
키움증권(주) 금융투자검사2국 ["과태료", "주의"] ["전자금융거래법", "전자금융감독규정"] 4. 가. 전자금융거래의 변경약관의 이용자 통지 위반 □ ｢전자금융거래법｣ 제 조 제 항 및 ｢전자금융감독규정｣ 제 조 24 3 40 제 항에 의하면 ①금융회사는 ②전자금융거래 약관을 변경하고자 4 하는 경우 시행일 개월 전에 변경되는 약관을 해당 전자금융 1 거래를 수행하는 ③전자적 장치…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-07-17 · 목록 자료
오케이에프앤아이대부(주) 서민금융보호국 ["과태료", "주의"] ["신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률", "신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 시행령"] 가. 신용정보의 정확성 및 최신성 유지 의무 위반 ｢신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률｣ 제18조 등에 의하면, 신용정보제공 이용자는 · 신용정보의 정확성과 최신성이 유지될 수 있도록 신용정보를 등록‧변경 및 관리하여야 하고, 신용정보를 종합…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-07-16 · 목록 자료
신영증권주식회사 금융투자검사1국 [] ["자본시장법"] 가. 주선인의 증권신고서 제출의무 위반 □ 증권의 주선인은 발행인을 위하여 인 이상의 투자자에게 새로 50 발행되는 증권 취득의 청약을 권유하는 모집으로서 그 가액이 억원 10 이상인 경우 발행인이 증권신고서를 금융위원회에 제출하여 수리되지 않으면 이를 할 수 없음에도 , ◦ 신영증권㈜는 기간 중 ㉮ 등 개 펀드의 집합 2017.…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-07-16 · 목록 자료
하나증권주식회사 금융투자검사1국 [] ["자본시장법"] 가. 주선인의 증권신고서 제출의무 위반 □ 증권의 주선인은 발행인을 위하여 인 이상의 투자자에게 새로 50 발행되는 증권 취득의 청약을 권유하는 모집으로서 그 가액이 억원 10 이상인 경우 발행인이 증권신고서를 금융위원회에 제출하여 수리되지 않으면 이를 할 수 없음에도 , ◦ 하나증권㈜는 기간 중 ㉮ 등 개 펀드의 집합투자 201…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-07-16 · 목록 자료
IBK투자증권 금융투자검사1국 [] ["자본시장법"] 가. 주선인의 증권신고서 제출의무 위반 □ 증권의 주선인은 발행인을 위하여 인 이상의 투자자에게 새로 50 발행되는 증권 취득의 청약을 권유하는 모집으로서 그 가액이 억원 10 이상인 경우 발행인이 증권신고서를 금융위원회에 제출하여 수리되지 않으면 이를 할 수 없음에도 , ◦ 투자증권㈜는 IBK 기간 중 ㉮ 등 개 펀드의 2018…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-07-16 · 목록 자료
유안타증권주식회사 금융투자검사1국 ["기관경고", "주의"] ["자본시장법"] 가. 발행인의 증권신고서 제출의무 위반 □ 증권의 발행인은 인 이상의 투자자에게 새로 발행되는 증권 취득의 50 청약을 권유하는 모집으로서 그 가액이 억원 이상인 경우 증권 10 신고서를 금융위원회에 제출하여 수리되지 않으면 이를 할 수 없음에도 , ◦ 유안타증권㈜는 파생결합증권 이하 의 발행인으로서 ( ‘D…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-07-16 · 목록 자료
에이알에이코리아자산운용 금융투자검사1국 [] ["자본시장법"] 가. 증권신고서 제출의무 위반 □ 증권의 발행인은 인 이상의 투자자에게 새로 발행되는 증권 취득의 50 청약을 권유하는 모집으로서 그 가액이 억원 이상인 경우 증권신고서를 10 금융위원회에 제출하여 수리되지 않으면 이를 할 수 없음에도 , ◦ 코리아자산운용㈜는 집합투자증권의 발행인으로서 ARA 2017.4.24. 기간…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-07-16 · 목록 자료
현대차증권주식회사 금융투자검사1국 [] ["자본시장법"] 가. 주선인의 증권신고서 제출의무 위반 □ 증권의 주선인은 발행인을 위하여 인 이상의 투자자에게 새로 50 발행되는 증권 취득의 청약을 권유하는 모집으로서 그 가액이 억원 10 이상인 경우 발행인이 증권신고서를 금융위원회에 제출하여 수리되지 않으면 이를 할 수 없음에도 , ◦ 현대차증권㈜는 기간 중 ㉮ 및 ㉯ 펀드의 집합 201…
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