트레스자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2025-07-29

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 트레스자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2025. 7. 29.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

· 퇴직자 위법·부당사항 감봉 월 상당 및 과태료 부과

백만원 명

( 3 )

임직원 · 퇴직자 위법·부당사항 주의 상당 및 과태료 부과

(6 ) 1

백만원 명

( )

(9.6 ) 1

4.제재대상사실

가. 직무 관련 정보의 이용 금지의무 위반

□ 금융투자업자는 직무상 알게 된 정보로서 외부에 공개되지 아니한 정보를

정당한 사유 없이 자기 또는 제삼자의 이익을 위하여 이용하여서는 아니 됨에도

◦ 트레스자산운용㈜에서 부동산 펀드 설정·운용 업무를 수행하는 前 투자

운용본부 상무이사 甲은 업무수행 중 ㉮ 사의 대표가 보낸 이메일 등을 통해 당시 일부 사업자 외 외부에 공개되지 아니한 ⓐ 개발사업 관련 정보를 알게 되자 직접 개발사업을 시행하여 사업이익을 얻을 목적으로

정당한 사유 없이 ㉯ 사를 설립하고 본인 자금을 투입하였다

’20.5.7. .

관련 법규 < >

舊 ｢자본시장법｣ 제 조

1. 54

나. 임원의 겸직 제한 위반

□ ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률 이하 금융사 지배구조법 ｣ 제 조

( ‘ ’) 10

제 항에 의하면 금융회사의 상근 임원은 다른 영리법인의 상시적인 1

업무에 종사할 수 없는데도

◦ 트레스자산운용㈜의 前 투자운용본부 상무이사 甲은 동사의 사내이사

또는 상무이사로 재직하면서 기간 중 ㉰ 사의 업무를

‘19.10.30.~’20.9.10.

상시적으로 수행하였다 .

◦ 트레스자산운용㈜의 前 투자운용본부 이사 乙은 동사의 사내이사

또는 이사로 재직하면서 기간 중 부동산 개발 및

‘19.10.30.~’20.9.10.

시행 업체인 ㉰의 업무를 상시적으로 수행하였으며 ‘20.5.7.~’20.6.3.

기간 중 부동산 개발 및 시행 업체인 ㉯의 업무를 상시적으로 수행 하였다 .

<관련 법규 >

1. ｢금융사 지배구조법｣ 제 조 제 항 10 1