한강에셋자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2025-07-31

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 한강에셋자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2025. 7. 31.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 과태료 백만원

30.8

임 원 퇴직자 위법 부당사항 주의 상당 및 과태료 부과 면제 명

· ( ) : 1

주의 명

: 1

직 원 퇴직자 위법 부당사항 주의 상당 및 과태료 부과 면제 명

· ( ) : 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 임직원 금융투자상품 매매제한 위반

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 이하 자본시장법 ｣ 제 조 제 항 등에 의하면 ( “ ”) 63 1 ,

금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우 소속 회사에 ,

계좌개설 사실을 신고한 자기명의의 개 계좌 이하 주계좌 를 이용하여야 하고 매매 1 ( ‘ ’)

명세를 분기별 투자운용인력의 경우 월별 로 회사에 통지하여야 하는데도

( , ) ,

그러나 甲은 한강에셋자산운용㈜에 미신고한 증권 계좌로 ㈜ 공모주 청약에 A B

참가하여 입고된 ㈜ 주식을 주계좌 증권 로 이체 후 매도하여야 하나

2022.3.3. B (C )

동 증권 계좌에서 매도하였고 월별 매매명세를 한강에셋자산운용㈜에 통지

2022.3.7. A

하지 아니한 사실이 있음

은 한강에셋자산운용㈜에 미신고한 증권 계좌로 ㈜ 공모주 청약에 참가하여

乙 D E

입고된 ㈜ 주식을 주계좌 증권 로 이체 후 매도하여야 하나

2021.11.3. E (C ) 2021.11.30.

동 증권 계좌에서 매도하였고 분기별 매매명세를 한강에셋자산운용㈜에 통지하지 D

아니한 사실이 있음

- 1 -

< 관련규정 >

｢자본시장법｣ 제 조 제 항

1. 63 1

｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 제 항 제 항

2. 64 2 , 3 , 4

(2) 집합투자규약을 위반한 집합투자재산 운용

자본시장법｣ 제 조 제 호 등에 의하면 집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여

｢ 85 8 ,

집합투자재산을 운용하는 행위를 하여서는 아니 되는데도 ,

그러나 한강에셋자산운용㈜는 ㉮펀드의 집합투자규약 신탁계약서 상 투자대상자산 ( )

취득 한도 중 상장지수집합투자기구의 집합투자증권을 제외한 집합투자증권에의 취득

한도를 투자신탁 자산총액의 이하로 제한하였음에도 검사대상기간 중 총 일

40% 465

에 걸쳐 집합투자증권 취득 한도를

(2019.1.31.~2019.6.18., 2019.9.28.~2020.8.18.) 0.33%p~16.3%p

초과하여 위반한 사실이 있음

< 관련규정 >

｢자본시장법｣ 제 조 제 항 제 조 제 호

1. 9 22 , 85 8

舊｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 제 호

2. 87 4 1 (2021.10.21. 대통령령 제 호로 32091

개정되어 부터 시행되기 이전의 것

2021.10.21. )

(3) 대주주 지분 변동 보고의무 위반

자본시장법｣ 제 조 제 호 등에 의하면 금융투자업자는 대주주 또는 그의 특수

｢ 418 5 ,

관계인의 소유주식이 의결권 있는 발행주식총수의 분의 이상 변동된 때에는 그 사실을 100 1

변동일로부터 일 이내에 금융감독원장에게 보고하여야 하나

7 ,

그러나 한강에셋자산운용㈜는 丙이 보유 중이던 회사 주식 만주를 2022.8.25. 3

甲에게 전량 매도하여 대주주의 특수관계인인 임원의 소유주식이 의결권 있는 발행 주식총수의 분의 이상 변동 → 되었음에도 보고하지 아니한 사실이 있음

100 1 (0% 4.3%)

< 관련규정 >

｢자본시장법｣ 제 조 제 호

1. 418 5

｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항

2. 371 1

｢금융투자업규정｣ 제

3. 조 제 항 제 호 가목 2-16 1 1