테바인베스트먼트 주식회사 금감원 제재공시 · 2025-07-22

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 테바인베스트먼트㈜(舊블루텍자산운용㈜)

2. 제재조치일 : 2025. 7. 22.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 과태료 백만원 (81.6 )

임원 주의 명 퇴직자 위법 부당사항 주의 상당 통보 명

(2명 )

1 , · ( ) 1

4.제재대상사실

가. 문책사항

(1) 준법감시인 선임시 제한사항 위반

□ 금융회사는 준법감시인을 선임하는 경우 그 임기를 년 이상으로 하여야 2

하고 준법감시인을 직원 중에서 선임하는 경우 단시간근로자를 준법감시인 ,

으로 선임하여서는 아니됨에도 ,

◦ 테바인베스트먼트 이하 회사 는 준법감시인 을 선임

㈜( ‘ ’) 甲 (2023.6.26.)

하면서 임기 년 이하 개월 및 단시간 근로조건 주 시간 으로 선임한

2 (6 ) ( 35 )

사실이 있고 ,

◦ 준법감시인 을 선임 乙 하면서 단시간 근로조건 주 시간

(2024.1.1.) ( 20 )

으로 선임한 사실이 있음

관련법규

「지배구조법」 제 조 제 항 제 항

< >

1. 25 4 , 5

대주주의 특수관계인 지분변동 보고의무 위반

(2)

□ 금융투자업자는 대주주 또는 그의 특수관계인의 소유주식이 의결권 있는

발행주식총수의 분의 이상 변동된 때에는 변동일로부터 일 이내에

100 1 7

그 사실을 금융감독원장에게 보고하여야 함에도 ,

◦ 회사는 2021.11.2., 대주주 특수관계인 포함 의

2022.8.5., 2022.11.3. ( )

소유주식이 이상 변동하였음에도 보고하지 않은 사실이 있음 1%

관련법규

「자본시장법」 제 조

< >

「자본시장법 시행령」 제 조 제 항

1. 418

「금융투자업규정」 제 조제항

2. 317 1

3. 2-16 1

나. 주의사항

(1) 집합투자규약을 위반한 집합투자재산 운용

□ 집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용하여서는

아니 됨에도,

◦ 회사는 ∼

’2019.10.19. 기간 중 ㉮ 펀드를 운용하는 과정에서 ’2019.11.20.

신탁계약서상 명시된 투자비율 한도를 위반한 사실이 있음 관련법규

「자본시장법」 제 조

< >

舊「자본시장법 시행령」 제 조 제 항

1. 85

2. 87 4

전문인력 유지의무 위반

(2)

□ 일반 사모집합투자업자는 등록 이후 그 영업을 영위하는 경우 투자

전문인력을 명 이상 갖추어야 함에도

3 ,

◦ 회사는 까지 일간 투자운용인력을 명만 갖추어

’2024.2.21.~‘2024.3.20. 29 2

전문인력 유지요건을 미충족한 사실이 있음

관련법규

「자본시장법」 제 조의 제 항 제 항

< >

「자본시장법 시행령」 제 조의 제 항

1. 249 3 2 , 8

2. 271 2 4