유안타증권주식회사 금감원 제재공시 · 2025-07-16

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 유안타증권㈜

2. 제재조치일 : 2025. 7. 16.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 · 기관경고

임직원 ·· 퇴직자 위법 · 부당사항 주의 상당 명

조치생략 명 3

( ) 1

4.제재대상사실

가. 발행인의 증권신고서 제출의무 위반

□ 증권의 발행인은 인 이상의 투자자에게 새로 발행되는 증권 취득의

50

청약을 권유하는 모집으로서 그 가액이 억원 이상인 경우 증권 10

신고서를 금융위원회에 제출하여 수리되지 않으면 이를 할 수 없음에도 ,

◦ 유안타증권㈜는 파생결합증권 이하 의 발행인으로서 ( ‘DLS’) 2017.7.3.

~ 기간 중 ㉮ 등 개의 로 구성된 개 시리즈 총

2017.7.5. 3 DLS 1 DLS(

3개 억원을 명의 투자자로부터 모집하였음에도 금융위원회에

DLS) 42 97

증권신고서를 총 회 제출하지 아니한 사실이 있다

1 .

관련 법규 < >

｢자본시장법｣ 제 조 제 항

1. 119 1

나. 주선인의 증권신고서 제출의무 위반

□ 증권의 주선인은 발행인을 위하여 인 이상의 투자자에게 새로 50

발행되는 증권 취득의 청약을 권유하는 모집으로서 그 가액이 억원 10

이상인 경우 발행인이 증권신고서를 금융위원회에 제출하여 수리되지

않으면 이를 할 수 없음에도 ,

◦ 유안타증권㈜는 기간 중 ㉯ ㉰ 등 개 펀드의

2017.4.24.~2019.4.10. , 32

집합투자증권 모집을 위하여 총 명 억원 에게 청약을 권유하면서

864 (1,275 )

동 집합투자증권이 모집 대상 증권에 해당됨에도 증권신고서가 제출 및

수리되지 않은 상태에서 증권을 모집한 사실이 있다 .

<관련 법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 항 119 1