한국증권금융 금감원 제재공시 · 2025-07-31

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 한국증권금융㈜

2. 제재조치일 : 2025. 7. 31.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

퇴직자 위법 부당 사항 정직 월 상당 및 과태료 부과 백만원 명

· ( 3 ) (25 ) : 1

조치면제 및 과태료 부과 백만원 명 (0.6 ) : 1

직 원 조치면제 및 과태료 부과 백만원 명 (4 ) : 1

명 조치면제 및 과태료 부과 백만원 명 (1.2 ) : 1

(11 )

조치면제 및 과태료 부과 백만원 명 (1 ) : 1

조치면제 및 과태료 부과 면제 명 : 5

조치면제 및 과태료 부과 백만원 명 (0.7 ) : 1

4. 제재대상사실

가. 문책 사항

(1) 임직원 금융투자상품 매매 제한 위반

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 이하 자본시장법 ｣ 제 조 제 조 등에 따르면

( “ ”) 63 , 328

증권금융회사의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우 자기의 명의로 매매하되 소속 회사에 계좌개설 사실을 신고한 하나의 계좌를 이용하여야 하고 매매 ,

명세를 분기별로 통지하여야 하는데도 ,

은 甲 기간 중 소속 회사에 신고한 계좌가 아닌 타인 배우자

2021.9.8.~2024.11.15. ( )

명의 계좌 개를 사용하여 자기의 계산으로 상장주식을 매매하면서 소속 회사에 계좌개설 2

사실 신고 및 분기별 매매명세를 통지하지 아니한 사실이 있음 - 1 -

乙은 기간 중 본인 명의 계좌 개를 이용하여 자기의 계산으로 상장

2022.4.5.~2022.4.29. 1

주식을 매매하면서 분기별 매매명세를 회사에 기한 내 통지하지 아니하고 지연 통지한 사실이 있음

丙은 기간 중 본인 명의 계좌 개를 이용하여 자기의 계산으로

2021.3.10.~2021.8.17. 1

상장주식을 매매하면서 분기별 매매명세를 회사에 기한 내 통지하지 아니하고 지연 통지한 사실이 있음

丁은 본인 명의 계좌 개를 이용하여 자기의 계산으로 상장주식을 매매

2023.9.5. 1

하면서 분기별 매매명세를 회사에 기한 내 통지하지 아니하고 지연 통지한 사실이 있음

戊는 본인 명의 계좌 개를 이용하여 자기의 계산으로 상장주식을 매매

2022.9.5. 1

하면서 분기별 매매명세를 회사에 기한 내 통지하지 아니하고 지연 통지한 사실이 있음

己 는 소속 회사에 주계좌로 신고한 계좌가 아닌 본인 명의의 다른 계좌 개로 공모주 1

청약에 참가 후 입고된 공모주를

2021.8.20. 동 계좌에서 매도함으로써 개 계좌를

2022.5.2. 2

이용하여 상장주식을 매매한 사실이 있음

庚은 소속 회사에 주계좌로 신고한 계좌가 아닌 본인 명의의 다른 계좌 개로 공모주 1

청약에 참가 후 입고된 공모주를

2020.7.2. 동 계좌에서 매도함으로써 개 계좌를

2020.7.8. 2

이용하여 상장주식을 매매한 사실이 있음

辛은 소속 회사에 주계좌로 신고한 계좌가 아닌 본인 명의의 다른 계좌 개로 공모주 2

청약에 참가 후 기간 중 입고된 공모주를

2020.7.2.~2020.7.30. 기간 중 2020.7.8.~2020.8.3.

동 계좌에서 매도함으로써 개 이상의 계좌를 이용하여 상장주식을 매매한 사실이 있음 2

壬은 소속 회사에 주계좌로 신고한 계좌가 아닌 본인 명의의 다른 계좌 개로 공모주 1

청약에 참가 후 입고된 공모주를

2020.7.16. 동 계좌에서 매도함으로써 개 계좌를

2020.7.21. 2

이용하여 상장주식을 매매한 사실이 있음

癸 는 소속 회사에 주계좌로 신고한 계좌가 아닌 본인 명의의 다른 계좌 개로 3

공모주 청약에 참가 후 기간 중 입고된 공모주를

2023.7.10.~2023.7.20. 2023.7.18.~2023.8.8.

기간 중 동 계좌에서 매도함으로써 개 이상의 계좌를 이용하여 상장주식을 매매한 사실이 있음 2

甲甲 은 소속 회사에 주계좌로 신고한 계좌가 아닌 본인 명의의 다른 계좌 개로 1

공모주 청약에 참가 후 입고된 공모주를

2022.7.28. 동 계좌에서 매도함으로써 개

2022.8.2. 2

계좌를 이용하여 상장주식을 매매한 사실이 있음

< 관련규정 >

｢자본시장법｣ 제 조 제 항 제 조

1. 63 1 , 328

｢자본시장 시행령｣ 제 조 제 항 제 항 제 항

2. 64 2 , 3 , 4