에이알에이코리아자산운용 금감원 제재공시 · 2025-07-16

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : ARA코리아자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2025. 7. 16.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

임직원 · 자율처리 필요사항 명 1

4.제재대상사실

가. 증권신고서 제출의무 위반

□ 증권의 발행인은 인 이상의 투자자에게 새로 발행되는 증권 취득의

50

청약을 권유하는 모집으로서 그 가액이 억원 이상인 경우 증권신고서를 10

금융위원회에 제출하여 수리되지 않으면 이를 할 수 없음에도 ,

◦ 코리아자산운용㈜는 집합투자증권의 발행인으로서

ARA 2017.4.24.

기간 중 ㉮ 등 개의 펀드로 구성된 개 시리즈 펀드 총 개

~2017.4.26. 3 1 ( 3

펀드 의 집합투자증권 억원을 명의 투자자로부터 모집하였음에도

) 92 68

금융위원회에 증권신고서를 총 회 제출하지 아니한 사실이 있다 1 .

관련 법규 < >

｢자본시장법｣ 제 조 제 항

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