다원자산운용주식회사 금감원 제재공시 · 2025-07-23

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 다원자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2025. 7. 23.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 과태료 백만원

12

4. 제재대상사실

가. 문책사항

⑴ 겸영업무 신고의무 위반

舊 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 이하 자본시장법 이라 함 제 조 제 호

( ‘ ’ ) 40 2

등에 따르면 금융투자업자는 다른 금융업무 겸영업무 를 영위하고자 하는 경우 그 업무를

( )

영위하고자 하는 날의 일 전까지 금융위원회에 신고하여야 함에도 7

다원자산운용㈜ 이하 회사 는

( ‘ 신기술사업투자조합인 조합 의 공동

’) 2020.8.28. A

1)

업무집행조합원으로 참여하여 겸영업무 를 영위하였음에도 해당 업무를 영위하고자 2)

하는 날의 일 전까지 금융위원회에 신고하지 않은 사실 이 있다 7

3)

.

1) ｢여신전문금융업법｣ 제3조 제2항에 따라 금융위원회에 신기술사업금융업자로 등록한

주식회사 B가 신기술사업자에게 투자하기 위하여 설립한 조합

2) 공동 업무집행조합원으로서 조합원을 대리하여 조합의 명의로 조합재산의 관리·운영,

투자대상 기업의 선정 및 투자 등의 업무를 수행

3) 회사는 2023.4.10. 금융위원회에 신기술사업투자조합의 공동 업무집행조합원 업무를 겸영업무로 영위한다는 사실을 신고함(신고 지연기간 : 2년 232일)

< 관련 법규 >

1. 舊 ｢자본시장법｣ 제 조 제 호 40 2

2. 舊 ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 43 4