삼성증권(주) 금감원 제재공시 · 2017-01-25

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 삼성증권㈜

2. 제재조치일 : 2017. 1. 25.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 기관주의

임 원 주의 명 조치생략 명

: 3 , : 1

직 원 자율처리 필요사항 건 1

4. 제재대상사실

가. 주의 및 자율처리 필요사항

(1) 이해상충 관리의무 위반

□ 금융투자업자는 금융투자업의 영위와 관련하여 금융투자업자와 투자자

간의 이해상충을 방지하기 위하여 이해상충 발생가능성을 파악 평가하고 ·

내부통제기준이 정하는 방법 및 절차에 따라 이를 적절히 관리하여야 하고 ,

이해상충 발생가능성이 인정될 경우 그 사실을 미리 고객에게 알리고 이해 상충 발생가능성을 투자자 보호에 문제가 없는 수준으로 낮춘 후 거래를 하여야 하는데도

◦ ◇◇◇◇◇◇◇ ◍◍ △△△는 캠페인 이하 캠페인 「◈◈ ▣▣ 」( ‘▣▣ ’)

실적제고를 위해 ∼ 기간 동안 ▲▲ ○○○○○

2016.1.25. 등

1.28. , , ▥▥▥

6개 국내 특정주식을 고객에게 매수추천하는 이벤트를 실시하면서

이벤트 대상주식의 주가변동 영업직원 등 의 대상주식

, (Private Banker )

집중추천 회사 및 임직원의 이벤트 대상주식 매매 등 이해상충 발생가능 ,

성이 예견됨에도 이를 파악 평가하지 않고 ■■■■부서와의 사전협의를

·

거치지 않는 등 이해상충 발생가능성을 적절히 관리하지 아니함으로써 회사 임직원 및 고객이 이벤트 대상주식을 매매하게 하는 결과를 초래하였음 ,

◦ ■■■■■ ◎◎ 는 ◈◈◈◇◇◇◇◇◇◇이 국내 특정주식 대상

2016.1.24.

캠페인 실시계획을 사전보고한 임원회의에서 이해상충 발생가능성을 인지할

수 있었음에도 이를 파악 평가하지 아니하였고 이벤트 개최사실이

· , 1.25.

사내게시판에 게시된 후 실시되었음에도 이에 대한 모니터링을 소홀히 하는 등 이해상충 발생가능성을 적절히 관리하지 아니하였음

관련규정< >

1.「 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조 」 44

(2) 직무관련 정보이용 금지 위반

□ 금융투자업자는 직무상 알게 된 정보로서 외부에 공개되지 아니한 정보를

정당한 사유 없이 자기 또는 제삼자의 이익을 위하여 이용하여서는 아니 됨에도

◦ 본부 ◎◎

▣▣ 은 국내 특정주식 매수추천 이벤트를 전사적으로

▨▨▨

실시한다는 사실이 외부에 공개되지 않은 상태에서 정당한 사유없이

이벤트 기간 동안 이벤트 대상인

(2016.1.25.~1.28.) 주식을 매수하였으며 ▥▥▥

◦ △△△△팀 및 각 지점 소속 직원들은 자기매매 계좌 및 고객 일임

▣▣

계정을 이용하여 이벤트 대상주식을 매수하였음

관련규정< >

1.「 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조 」 54