삼성증권(주) 금감원 제재공시 · 2018-01-17

제재내용 공개

1. 금융회사명 삼성증권㈜ :

2. 제재조치일 : 2018. 1. 17.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 과태료 백만원 부과 (30 )

직원 자율처리필요사항 건 2

4. 제재대상사실

가. 투자일임재산 운용 부적정

□ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 이하 자본시장법 이라 함 제 조 ( ‘ ’ ) 98

제 항 제 호 동법 시행령 제 조 제 항 제 호에 따르면 투자일임업자는

2 10 , 99 4 2 ,

투자일임계약을 위반하여 투자일임재산을 운용하는 행위를 하여서는 아니 되는데도

◦ 수지 지점에서는

WM 고객과 투자일임계약〔 초고위험

2015. 3. 16. ‘POP UMA(

파생 투자금액 백만원〕을 체결하면서 위험자산인 파생형 의

-A)’, 90 ETF

투자비중을 이내로 운용하기로 약정하였음에도

50%

2016. 기간 중 위험자산의 비중을

1.15. ~ 2016. 2.29.로 운용 59.5%~ 68.5%

함으로써 투자일임계약을 위반하여 투자일임재산을 운용한 사실이 있음

< 관련 법규 >

1. 자본시장법 제 조 제 항 제 호 98 2 10

2. 자본시장법 시행령 제 조 제 항 제 호 99 4 2

나. 설명의무 위반

□ 자본시장법 제 조 제 항 및 동법 시행령 제 조 제 항에 의하면 금융투자

47 1 53 1

업자는 일반투자자를 상대로 투자권유를 하는 경우 금융투자상품의 내용 ,

투자에 따르는 위험 등을 일반투자자가 이해할 수 있도록 설명하여야 함에도

◦ 강동 지점에서는

WM 및 원유선물 상품 총 투자

2015. 3. 4. 2015. 3. 17. ETF (

금액 억원 을 일반투자자에게 투자권유하면서 금융투자상품의 투자에

4 )

따르는 위험 투자성에 관한 구조와 성격 등을 설명하지 않은 사실이 ,

있음

< 관련 법규 >

1. 자본시장법 제 조 제 항 47 1

2. 자본시장법 시행령 제 조 제 항 53 1