한국투자증권 금감원 제재공시 · 2016-04-25

제재내용 공개

1. 금융회사명 : 한국투자증권㈜

2. 제재조치일 : 2016. 4. 25.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

직 원 자율처리 필요사항 : 1건

4. 제재대상사실

가. 자율처리 필요사항

(1) 신탁재산 상호 간 거래 금지 위반

◦ 신탁업자는 신탁계약의 해지에 따른 해지금액을 지급하기 위하여 불가피

한 경우 등으로서 금융위원회가 정하는 요건을 모두 충족하지 아니하면 신탁 재산으로 그 신탁업자가 운용하는 다른 신탁재산과 거래하는 행위를 하여서는 아니 되는데도

▣▣부는 신탁재산간 거래의 불가피성이 인정되는 경우가 아닌데도 ▲▲▲▲▲▲▲▲▲▲

2013.10.30. 가 위탁한 신탁재산과 동 ◎◎◎◎◎◎

◎◎◎◎ 가 위탁한 신탁재산 상호간에 액면금액 100억원 상당의 ◇◇◇◇

◇◇◇◇ ∼

기업어음(이하 ‘CP')을 거래하는 등, 2013.10.30. 2013.11.29. 기간 중 신탁재산 상호간에 총 12회, 316억원 상당의 CP 등을 거래하였음

< 관련규정 >

1. 자본시장법 제108조 제5호

2. 자본시장법 시행령 제109조 제1항 제3호

3. 금융투자업규정 제4-90조 제1항