한국투자증권 금감원 제재공시 · 2019-07-11

제재내용 공개

1. 금융회사명 : 한국투자증권㈜

2. 제재조치일 : 2019. 7. 11.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

기관 | ◦ 과태료 부과(18백만원)

직원 | ◦ 자율처리 필요사항

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4. 제재대상사실

가. 선관주의 의무 위반

□ 금융회사는 전자금융거래가 안전하게 처리될 수 있도록 선량한 관리자로서의 주의를 다하여야 함에도

◦ 한국투자증권㈜은 해외주식 RUSS, ETE, GBSN, SH, 3600, TVIX 등 6개 종목과 관련하여, ‘15.4.24.～’18.6.8. 기간중 주식병합 효력발생일 정보를 한국예탁결제원으로부터 사전에 통지받았음에도 확인을 소홀히 하여 고객계좌에 대한 매매주문 정지 조치를 취하지 않는 등 선량한 관리자로서의 주의의무를 소홀히 함에 따라,

◦ ‘15.5.20.～’18.6.8. 기간중 고객(13명)으로 하여금 매도가능수량을 초과하여 주식을 매도하도록 한 사실이 있음

<관련법규>

1. ｢전자금융거래법｣ 제21조 제1항