한국투자증권 관련 금융규제 자료

금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.

본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.

금융위원회 의사록: 8건
증권선물위원회 의사록: 5건
금감원 제재공시: 36건
금감원 경영유의사항: 20건

금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-03-21 · 대상기관명 일치

한국투자증권 제재공시

[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융기관명 : 한국투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2016. 3. 21. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 자율처리 필요사항 1건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 자율처리필요사항 (1) 주문기록 유지의무 위반 「자본시장과금융투자업에관한법률」제60조 제1항 등에 의하면 금융투자업자는 주문기록, 매매명세 등 투자자의 금…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-11-03 · 대상기관명 일치

한국투자증권 제재공시

제재내용 공개 1. 금융회사명 : 한국투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2015. 11. 3. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 한국투자 증권㈜ | 기 관 | 과태료 3백만원, 경영유의 1건 임 직 원 | 자율처리 필요사항 1건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책 및 자율처리 필요사항 (1) 해외 현지법인 관련 보고의무 미이행 ◦ ｢자본시장법｣ 제418조, ｢자본시장…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-02-10 · 대상기관명 일치

한국투자증권 제재공시

제재내용 공개 1. 금융기관명 : 한국투자증권(주) 대구지점 2. 제재조치일 : 2015. 2. 10. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | - 직 원 | 조치의뢰 1건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 조치의뢰사항 (1) 주문기록 유지의무 위반 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제60조 제1항 및 ｢동법 시행령｣ 제62조 제1항에 의하면 금융투자업자는…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-08-04 · 대상기관명 일치

한국투자증권 제재공시

제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 한국투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 8. 4. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의 직 원 감봉 : 1명, 주의 : 1명, 조치의뢰 : 1건 4. 제재대상사실 가. 소액채권 신고시장가격 제출과정에서의 불건전 영업행위 ◦ 금융투자업자는 경쟁을…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-01-24 · 대상기관명 일치