한국투자증권 금감원 경영유의사항 · 2016-08-03

제재내용 공개

1. 금융기관명 : 한국투자증권(주)

2. 제재조치일 : 2016. 8. 3.

3. 제재조치내용

제재대상

제 재 내 용

기 관

개선사항 1건

임 원

직 원

제재대상

제 재 내 용

기 관

개선사항 1건

임 원

직 원

※ 조치내용 중 경영유의 및 개선사항은 금융회사의 주의 또는 자율적 개선을 요구하는 행정지도적 성격의 조치임

4. 제재대상사실

가. 개선사항

(1) IT자체감사 및 외주업체 감사 불철저

내규인 「IT자체감사 시행세칙」 및 「외주업체관리 시행세칙」에 따라 IT본부 및 외주업체 감사를 수행하고 있으나 IT자체감사 관련 ◌◌◌◌ 등을 구체적으로 마련하지 않고 외주업체에 대한 감사 책임부서를 지정하지 않는 등 IT자체감사 및 외주업체 감사가 미흡하므로 앞으로 IT자체감사 관련 ◌◌◌◌ 등을 구체적으로 마련하여 이행하고 외주업체에 대한 감사 책임부서를 지정하는 등 IT자체감사 및 외주업체에 대한 감사 체계를 개선하시기 바람