한국투자증권 금감원 제재공시 · 2018-01-17

제재내용 공개

1. 금융회사명 한국투자증권㈜ :

2. 제재조치일 : 2018. 1. 17.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 과태료 백만원 부과 (30 )

4.제재대상사실

가. 투자일임재산 운용 부적정

□ 자본시장법 제 조 제 항 제 호 동법 시행령 제 조 제 항 제 호에

98 2 10 , 99 4 2

따르면 투자일임업자는 투자일임계약을 위반하여 투자일임재산을 운용하는 ,

행위를 하여서는 아니 되는데도

◦ 前 명동 센터 대리 ◉◉◉은 PB 고객과 투자일임계약 2015. 4. 23. (‘Profit

수익추구형 호 투자금액 백만원 을 체결하면서 주식 및 집합투자증권

1-1 ’, 50 )

등 위험자산의 비중을 이내로 운용하기로 약정하였음에도 40% ,

2015. 4.기간 중 위험자산의 비중을

30. ~ 2015.로 11. 13. 55.8%~ 98.9%

운용함으로써 투자일임계약을 위반하여 투자일임재산을 운용한 사실이 있음

관련 법규 < >

자본시장법 제 조 제 항 제 호

1. 98 2 10

자본시장법 시행령 제 조 제 항 제 호

2. 99 4 2