한국투자증권 금감원 제재공시 · 2018-03-13

제재내용 공개

1. 금융회사명 : 한국투자증권㈜

2. 제재조치일 : 2018. 3. 13.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

◦ 정직 월 및 과태료 부과 명

◦ 감봉 월 및 과태료 부과 명

3 : 2

◦ 퇴직자 위법·부당사항감봉 월 상당 및 과태료 부과 명

3 : 1

직원 ◦ 견책 및 과태료 부과 명

( 3 ) : 2

◦ 퇴직자 위법·부당사항 견책 상당 및 과태료 부과 명

: 4

◦ 주의 및 과태료 부과 명

( ) : 1

: 1

4. 제재대상사실

가. 임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반

□ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 이하 자본시장법 ( ’ ’)

제 조 제 항 동법 시행령 제 조 제 항 및 제 항에

63 1 , 64 2 4

의하면 금융투자업자의 임직원이 자기계산으로 금융투자 ,

상품을 매매하는 경우 자기명의로 하나의 계좌를 이용하고 ,

소속 회사에 계좌개설 사실을 신고하여야 하며 매매명세를 ,

분기별로 통지하여야 하는데도

◦ 한국투자증권㈜ △△△부 ◇◇ ◯◯◯ 등 명은 11 xxxx.x.xx.

기간 중 본인 또는 타인 명의 계좌를 이용하여 ~ xxxx.xx.xx.

자기계산으로 상장주식 등을 매매하고 소속 회사에 계좌 ,

개설 사실 및 분기별 매매명세를 통지하지 아니한 사실이 있음

< 임직원의 금융투자상품 매매제한 위반내역 >

단위 백만원

최 대

( : )

계좌개설

성명 소속 직위 명의 증권사 거래기간 종목수 거 래 투자원금 매매

전체기간 ‘16.3.3. 일수

이후

◯◯◯ △△△부 ◇◇ 타인 △△△ ∼ 개 일

’xx.x.xx.

’xx.xx.xx.

00 000 000 000

□□□ ○○○부 ◆◆ 타인 ○○○ ∼ 개 일

’xx.x.xx.

’xx.xx.xx.

00 000 000 000

◇◇◇ ◎◎◎ ◆◆ 타인 ◎◎◎ ∼ 개 일

’xx.x.xx.

00 00 00 00

●●● ▲▲▲ ××前×××◆◆

’xx.xx.xx.

퇴직 타인 ▲▲▲ ∼ 개 일

’xx.x.xx.

0 00 00 00

前×××◆◆

(‘ . . . ) ’xx.xx.xx.

◍◍◍ ▽▽▽ ×× (‘ 퇴직 타인 ▽▽▽ ∼

. . . )

개 일

’xx.x.xx.

’xx.xx.xx.

0 000 000 00

◉◉◉ □□□ ◇◇ 본인 □□□ ∼ 개 일

’xx.x.xx.

’xx.xx.xx.

00 00 00 000

◈◈◈ ▼▼▼ ◇◇ 본인 ▼▼▼ ∼ 개 일

’xx.x.xx.

’xx.xx.xx.

00 00 00 000

▱▱▱ ☆☆☆ ◇◇ 본인 ☆☆☆ ∼ 개 일

’xx.x.xx.

’xx.xx.xx.

00 00 00 000

▨▨▨ ■■■ ◆◆ 타인 ■■■ ∼ 개 일

’xx.x.xx.

00 00 00 00

▤▤▤ ♠♠♠ ××前×××◆◆

’xx.xx.xx.

(‘ 퇴직 타인 ♠♠♠ ∼

. . . )

개 일

’xx.x.xx.

’xx.xx.xx.

00 00 00 00

◎◎◎ ◈◈◈ ◆◆ 타인 ◈◈◈ ∼ 개 일

’xx.x.xx.

’xx.xx.xx.

00 00 00 00

< 관계법규 >

1.자본시장법 제 조 제 항 63 1

2.자본시장법 시행령 제 조 제 항 64 4