금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-02-23 · 본문 언급
…선하시기 바람 (2) 대출모집인에 대한 자금세탁방지 교육 필요 롯데캐피탈은 내규 ｢자금세탁방지 교육연수 지침｣에 의거 임직원에 대하여는 연 2회 이상 자금세탁방지 교육을 실시하고 있으나, 대출 상담, 대출신청서 접수 및 전달하는 업무를 담당하고 있는 대출모집인은 고객의 신원확인 업무를 일부 수행하고 있음에도 자금세탁방지 교육대상에서 제외하고 있는바, 대출모집인에 대해서도 고객확인의…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-01-22 · 본문 언급
…보험회사는 계약자 또는 피보험자의 계약전 알릴의무 위반을 이유로 계약을 해지하거나 보장을 제한하고자 하는 경우 계약인수지침에서 정한 바에 따라 거절사유에 해당하는 경우에 한하여 계약의 전부 해지를 할 수 있음에도, - 회사는 2010.7.1.~2013.9.30. 기간 중 보험계약자가 가입한 □□보험계약 68건(연간 수입보험료 2억52백만원)에 대하여 고혈압 치료를 받은 사실에 대한 계약전 알릴의무 미…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-12-24 · 본문 언급
…객관성 확보 및 전산관리 필요 ◦ 현행 성과보수 지급체계는 회사가 부담하는 리스크와의 연계성이 부족하고, 부서간 협업에 의한 수익발생시 배분기준이 명확하지 않으며, 엑셀 파일로 성과급을 산정함에 따라 작성오류 및 자료멸실 등의 우려가 있으므로, - 위험자본비용을 부과하는 등 회사가 부담하는 리스크와의 연계성 확보 및 부서간 수익 배분시 근거 사유 명시, 전산시스템을 통한 성과급 관리 등이…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-10-22 · 본문 언급
…기준율*을 초과하는 담보항목에 대하여는 가입금액을 축소하여야 하나 이를 소홀히 하는 등 인수심사기능이 취약하므로, 인수지침․매뉴얼 등 관련 규정을 개정하는 등 인수심사업무를 강화할 필요가 있음 * 심사보류 기준율(직전년도 손해율 또는 예상손해율) : FY2011-85% 초과, FY2012-90% 초과, FY2013-미운영 ⑧ 개인신용대출 심의 및 운영기준 미수립 투융자심의위원회 심의대상에…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-03-26 · 본문 언급
…, 기계, 휴업, 배상책임위험 중 3개 이상의 위험을 결합하여야 하는데도 ㅇ 2010.6.17. (주)삼양수지 계약(연간수입보험료 55,936,110원) 체결시 3개 미만의 위험을 결합하여 판매하였음 * 2011.1.24. 개정 보험업법 시행일 이후 위반계약 10건(연간 수입보험료 47백만원)이 과징금 부과대상에 해당함 < 관련법규 > - ｢보험업법｣ 제127조의3(기초…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-03-26 · 본문 언급
…은 채, ‘무배당 두번받는암보험’ 판매시 주계약(상해사망)에 암진단비 및 2차암진단비 특약을 의무적으로 가입하도록 인수지침 및 전산을 운영하여 30,479건(연간수입보험료 100억19백만원)의 보험계약을 체결하였음 < 관련법규 > - ｢보험업법｣ 제128조의3(기초서류 작성․변경원칙) 제1항 - ｢보험업법｣ 제196조(과징금) 제1항 제10호 ※ (별첨1) : 과징금 부과금액 산출내역…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-03-26 · 본문 언급
…, 질병사망, 질병사망·80%이상후유장해, 암사망 특약 중 1개 이상의 특약을 의무적으로 7천만원 이상 가입하도록 인수지침 및 전산을 운영하여 18,238건(연간 수입보험료 64억41백만원)의 보험계약을 체결하였음 < 관련법규 > - ｢보험업법｣ 제128조의3(기초서류 작성․변경원칙) 제1항 - ｢보험업법｣ 제134조(보험회사에 대한 제재) - ｢보험업법｣ 제196조(과징금) 제1항…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-09-11 · 본문 언급
…006.11.29.)를 통보하였는데도 2005.12.19. 여신을 승인하였음 * 취소사유 : 도로공사 소유의 사업지 미매입 ** 분쟁내용 : 새로운 진입로에 위치한 토지의 미매입 2005.12.15. 사업성 평가시 참고한 ◭◭신용정보㈜의 ‘사업성평가보고서‘에 의하면 2005.8.31. 정부의 ‘부동산시장 안정화방안’* 시행에 따라 전국적으로 미분양아파트가 증가추세에 있고 투기수요 위…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-07-17 · 본문 언급
…2008.8.20. 및 2008.12.22. 여신심의위원회 승인)시 아래와 같이 심사를 소홀히 함으로써 부실채권 회수지연 등으로 여신이 부실화되어 전액 감액 및 대손상각 처리하였음(2010.12.31. 및 2011.3.31. 수익증권 150억원 감액, 2011.11.26. 대출금 140억 원 상각) 은행이 투자구조를 구성하면서 투자자를 원활히 모집하기 위해 상환위험이 적은 선순위 투자에는 참여투자자…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-07-10 · 본문 언급
…하는 별도 방침에 의해 결정하며, 기준을 초과할 경우 앞으로 본회 수익기여도 전망과 해당 금고사무소장과 지역본부장의 수지개선계획을 감안하여 예산담당 부서와 협의 후 승인하여야 하며, 3억원 이상의 출연금 승인의 경우 신용대표이사의 결재를 받아야 하는데도 아래와 같이 출연금 지급관련 업무를 소홀히 취급하였음 ㈎ 출연금 적정규모 초과지급 2011.6.24.〜2011.12.14. 기간중 금고…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-06-11 · 본문 언급
…, 질병사망, 질병사망·80%이상후유장해, 암사망 특약 중 1개 이상의 특약을 의무적으로 7천만원 이상 가입하도록 인수지침 및 전산을 운영하면서 18,238건(연간수입보험료* 64억41백만원)의 보험계약을 체결하였음 * 주계약과 의무부가한 특약보험료의 연간수입보험료 < 관련규정 > 1. ｢보험업법｣ 제128조의3(기초서류 작성ㆍ변…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-06-04 · 본문 언급
…양 가능성이 매우 불투명하였으며, * 조합총회 결의사항 : 개발계획 및 실시계획의 수립·변경, 조합의 수지예산, 환지계획의 작성, 환지예정지의 지정, 체비지 처분방법 등 ** 2007.5월 현재 평택시는 투기과열지구, 토지거래허가구역, 주택 및 토지투기지역으로 지정된 상태 *** 2005년말 현재 평택시 주택보급률은 112.7%이며, 2007.6월∼12월중 9,684세대…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-05-24 · 본문 언급
…-32 조 4 .미래에셋증권㈜ ｢ 위탁증거금 징수지침｣제9 조의5 마.투자일임계약 체결시 투자자의 권한 제한 □ 투자일임업자가 일반투자자와 투자일임계약을 체결하는 경우,일반 투자자는 투자일임자산의 운용에 대하여 합리적인 제한( 투자일임계…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-12-18 · 본문 언급
…옵션을 제공하고도 대주주 변경 승인 신청시 이를 금융위원회 신고하지 않고 재무적 투자자 인수 지분을 외부주주 지분으로 회계처리하였음 < 관련 규정 > 1.舊｢상호저축은행법｣제2조,제10조의2 2.｢상호저축은행법시행령｣<별표1> 3.｢기업회계기준서｣제8호 나.주의사항 ( 1)타인명의 신용공여…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-12-14 · 본문 언급
…수수료(출재 수익)에 비하여 재보험기간 동안 지급하여야 하는 부가보험료(출재 비용)가 과다하여 부가보험료 관련 재보험수지차 손실이 발생*하는데도, 재보험계약의 타당성 등 재보험 출재 결과에 대한 충분한 검토 없이 재보험자에게 과도한 비율의 부가보험료 출재를 실행하였음 * 재보험기간 10년 동안 롯데손해보험㈜가 선지급 받는 출재보험수수료(수익)와 지급하여야 하는 부가보험료(비용)가 같아지는 손익…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-04-16 · 대상기관명 일치
광주은행 여수지점 광주지원 [] []
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