금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-08-29 · 대상기관명 일치
미래에셋증권 주식회사 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 미래에셋증권㈜ 2. 제재조치일 : 2024. 8. 29. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 ◦ 과태료 백만…
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미래에셋증권주식회사 관련 금융규제 자료
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-06-11 · 본문 언급
미래에셋 금융복합기업집단 경영유의사항 등
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 미래에셋 금융복합기업집단(대표금융회사 미래에셋증권) 2. 조치일 : 2024. 6. 11. 3. 조치내용 대상 | 내용 기관 | ◦ 경영유의사항 3건, 개선사항 6건 ※ 경영유의사항 및 개선사항은 금융회사의 주의 또는 자율적 개선을 요구하는 행정지도적 성격의 조치임 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 금융복합기업집단 내부통제기구 및 위험관리기구 구성 관련 유의…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-01-05 · 대상기관명 일치
미래에셋증권 주식회사 제재공시
제재내용 공개안 Ⅰ 금융회사명 미래에셋증권㈜ . : Ⅱ 제재조치일 . : 2024. 1. 5. Ⅲ 제재조치내용 . 제재대상 제재내용…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-10-05 · 대상기관명 일치
미래에셋증권 주식회사 경영유의사항 등
경영유의사항 공개안 1. 금융회사명 : 미래에셋증권 2. 조치일 : 2023. 10. 5. 3. 조치내용 조치대상 | 조치내용 기 관 | 경영유의사항 1건 4. 조치 대상 사실 가. 경영유의사항 (1) 외환건전성 관리체계 강화 증권사의 외환건전성 관리체계와 관련하여 다음과 같은 미흡한 점이 있으므로 관련 업무를 강화할 필요가 있음 ㉠ 외화유동성 관리 인프라 개선 내규「위험관리일반규정」에 따르면 A부서는 일별로…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-12-29 · 대상기관명 일치
미래에셋증권 주식회사 경영유의사항 등
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 미래에셋증권㈜ 2. 조치일 : 2022. 12. 29. 3. 조치내용 대 상 | 내 용 기 관 | ◦ 개선사항 1건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 집합투자증권 판매 절차 개선 필요 □ 미래에셋증권은 수익자 수가 소수인 펀드의 환매 및 가입과정에서 사모단독펀드로 인한 해지 위험성 또는 가입시 해지회피 목적 여부 등에 대한 점검절차를 마련하고 있지 않아 ◦ 동 펀…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-10-30 · 본문 언급
미래에셋대우주식회사 제재공시
…그 사실을 금융감독원장에게 보고하여야 하는데도, ◦미래에셋대우㈜ ○○○○○○팀(舊미래에셋증권㈜ ○○○팀,舊KDB대우증권㈜○○○부 포함)은 2015.2.19.~2017.12.5. 기간 중 해외 현지법인 및 해외사무소가 소재지국의 금융감독당국으로부터 검사를 받고 그 결과를 통보받았음에도 이를 금융감독원장에게 보고하지 아니하였고, 2015.8.24.~2018.3.14. 기간 중 대표자 변경, 영…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-06-01 · 대상기관명 일치
미래에셋증권주식회사 제재공시
미래에셋증권주식회사 금융투자국 ["주의"] [] 가 주의사항 . 파생결합증권 평가 관련 회계처리 불철저 (1) □ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조 제 항 및 주식회사의 외부 32 1 감사에 관한 법률 제 조 제 항에 의하면 금융위원회는 회사의 회계처리 13 1 기준을 정할 수 있으며 이에 따른 한국회계기준원의 기업회계기준서 , 제 호에 의하면 파생결합증권의 공정…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-06-01 · 대상기관명 일치
미래에셋증권주식회사 경영유의사항 등
미래에셋증권주식회사 금융투자국 내용보기 문서뷰어
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-03-27 · 대상기관명 일치
미래에셋증권주식회사 경영유의사항 등
…제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 금융투자상품 판매 후 확인절차 실시 범위 확대 필요 미래에셋대우㈜(舊 미래에셋증권㈜)은 금융투자상품 판매 후 콜센터 등 판매직원 아닌 자가 판매방법 및 절차 준수에 대한 적정성 여부를 투자자로부터 확인받는 제도(이하 ‘해피콜’)를 시행하고 있으나 해피콜 대상 중 유선 판매건을 제외하고 있고, 위험성이 높은 ELS․DLS 등 파생결합증권(사채)의 경우 3천만원 이상의 판매…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-03-24 · 대상기관명 일치
미래에셋증권주식회사 제재공시
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 미래에셋대우㈜(舊 미래에셋증권㈜) 2. 제재조치일 : 2017. 3. 24. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의 감봉 3월 : 1명, 견책 : 1명, 조치…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-02-13 · 본문 언급
미래에셋대우주식회사 제재공시
…958 이익을 제공한 사실이 있음 * 2016.12.30. 舊 미래에셋증권㈜과 합병하여 미래에셋대우㈜로 사명변경 ② 舊 대우증권㈜ ▽▽▽▽부 舊 미래에셋증권㈜ □□□□팀 , 및 ■■■■팀은 ～ 2010.6.12기간 중 채권매매·…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-13 · 본문 언급
미래에셋대우주식회사 경영유의사항 등
…사항 : 1건 4. 경영유의사항 가. 재산상 이익의 제공 및 수령 관련 내부통제 강화 필요 미래에셋대우㈜(舊 미래에셋증권㈜)는 거래상대방 등에게 업무와 관련하여 재산상 이익을 제공하거나 제공받는 경우 일부 직원이 준법감시인에게 보고한 내용과 다르게 재산상 이익을 제공하거나 준법감시인에게 보고 및 승인을 누락한 사례가 있으므로 업무 관련성이 없거나 보고한 내용과 다르게 회사 경비(세미나 경비 등)를 집행한 사례…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-04-25 · 대상기관명 일치
미래에셋증권주식회사 제재공시
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 미래에셋증권㈜ 2. 제재조치일 : 2016. 4. 25. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의 감봉3월 : 1명, 견책 : 3명, 주의 : 2명 직…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-10-17 · 대상기관명 일치
미래에셋증권주식회사 제재공시
1. 금융회사명 : 미래에셋증권㈜ 2. 제재조치일(통보일) : 2014. 10. 17. (2014.10.24.) 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 미래에셋 증권㈜ | 기 관 | 기관주의 직 원 | 면직 상당 : 1명 견책 : 3 명 주의 : 2 명 [/표] 4. 제재대상사실 (1) 문책사항 가. 금융사기 관련 내부통제 부적정 ◦ 금융투자업자는 그 임직원이 직무를 수행함에…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-08-04 · 대상기관명 일치
미래에셋증권주식회사 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 미래에셋증권㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 8. 4. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직 원 주의 : 2명, 조치의뢰 : 1건 4. 제재대상사실 가. 소액채권 신고시장가격 제출과정에서의 불건전 영업행위 ◦ 금융투자업자는 경쟁을 제한할 목적으로 다른 투자매매업자 또는…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-02-19 · 대상기관명 일치
미래에셋증권주식회사 제재공시
…공개 1. 금융회사명 미래에셋증권㈜ : 2. 제재조치일 : 2014. 2. 19. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 과태료 만원 부과…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-01-23 · 대상기관명 일치
미래에셋증권주식회사 제재공시
미래에셋증권주식회사 금융투자검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-05-24 · 대상기관명 일치
미래에셋증권주식회사 제재공시
제재내용 공개안 1.금융회사명 :미래에셋증권㈜ 2.제재조치일 :2013 .5. . 3.제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의 감봉 :1명,견책 :5 명,주의 :1…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-07-27 · 대상기관명 일치
미래에셋증권 제재공시
미래에셋증권 금융투자검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2010-03-25 · 대상기관명 일치
미래에셋증권주식회사 제재공시
미래에셋증권주식회사 금융투자서비스국 [] []
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