미래에셋증권주식회사 금감원 경영유의사항 · 2017-03-27

경영유의사항 공개안

1. 금융회사명 : 미래에셋대우㈜

2. 제재조치일 : 2017. 3. 27.

3. 제재조치내용

제재대상

제재내용

기 관

경영유의 1건

제재대상

제재내용

기 관

경영유의 1건

4. 제재대상사실

가. 경영유의사항

(1) 금융투자상품 판매 후 확인절차 실시 범위 확대 필요

미래에셋대우㈜(舊 미래에셋증권㈜)은 금융투자상품 판매 후 콜센터 등 판매직원 아닌 자가 판매방법 및 절차 준수에 대한 적정성 여부를 투자자로부터 확인받는 제도(이하 ‘해피콜’)를 시행하고 있으나 해피콜 대상 중 유선 판매건을 제외하고 있고, 위험성이 높은 ELS․DLS 등 파생결합증권(사채)의 경우 3천만원 이상의 판매건 중 70%만을 대상으로 실시하고 있어 판매절차의 적정성 여부를 충분히 확인하는데 한계가 있으므로 완전판매 절차 유도 및 금융투자상품의 위험성에 대한 고객의 이해를 제고하기 위하여 해피콜 시행대상 범위를 확대할 필요가 있음