미래에셋대우주식회사 금감원 제재공시 · 2017-02-13

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 미래에셋대우㈜

2. 제재조치일 : 2017. 2. 13.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 과태료 백만원

직원 자율처리필요사항 건

37.5

: 1

4. 제재대상사실

가. 부당한 재산상 이익의 제공 및 수령 금지 위반

◦ 자본시장법 제 조 제 호 자본시장법 시행령 제 조 제 항

71 7 , 68 5

제 호 금융투자업규정 제 조 제 항 및 제 항 금융투자협회

3 , 4-18 1 4 ,

금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 제 조 제 항 2-68 1

등에 의하면

투자매매업자 또는 투자중개업자 그 임직원을 포함 는 업무와 ( )

관련하여 거래상대방 그 임직원을 포함 에게 금융위원회가 고시한

( )

기준을 위반하여 부당한 재산상의 이익을 제공하거나 거래 ,

상대방으로부터 제공받아서는 아니 됨에도

① 舊 대우증권㈜ ◇◇◇◇부는*

～ 기간 중 채권 2010.9.3. 2012.8.18.

매매·중개와 관련하여 ◎◎◎◎은행㈜ △△△△ 등 거래상 대방에게 박 일 해외 골프접대를 하거나 여행경비를 제공

3 4

하는 방법으로 회에 걸쳐 총 만원 상당의 부당한 재산상의

4 958

이익을 제공한 사실이 있음

* 2016.12.30. 舊 미래에셋증권㈜과 합병하여 미래에셋대우㈜로 사명변경

② 舊 대우증권㈜ ▽▽▽▽부 舊 미래에셋증권㈜ □□□□팀

,

및 ■■■■팀은 ～

2010.6.12기간 중 채권매매·

2012.12.14.

중개와 관련하여 거래상대방인 신영증권㈜ 채권금융부 등으 로부터 박 일 해외 골프접대 및 가족여행 경비를 받는 방

1 2

법으로 회에 걸쳐 총 만원 상당의 부당한 재산상의 이

4 833

익을 제공받은 사실이 있음

< 관련 규정 >

1. 자본시장법 제 조 제 호 71 7

2. 자본시장법 시행령 제 조 제 항 제 호 68 5 3

3. 금융투자업규정 제 조 제 항 제 항 4-18 1 , 4

4.금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 제 조 제 항 2-68 1