금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-09-30 · 본문 언급
…지정 및 수수료 지급업무와 관련하여 현대해상화재보험㈜는 입찰계약 관련 모집질서가 준수될 수 있도록 업무의 객관성과 투명성을 확보하여야 함에도 보험대리점을 취급자로 지정하는 것이 적정한지 여부를 확인하는 절차가 미흡하고 보험대리점 위탁계약서상 보험모집 외 기타 위탁업무에 대한 수수료 지급 기준 등을 마련하지 않고 있는 등 내부통제가 미흡한 사실이 있으므로 향후 입찰을 통한 계약체결시 취급자 지정 및 기타 위탁업…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-09-30 · 본문 언급
…지정 및 수수료 지급업무와 관련하여 삼성화재해상보험㈜는 입찰계약 관련 모집질서가 준수될 수 있도록 업무의 객관성과 투명성을 확보하여야 함에도 보험대리점을 취급자로 지정하는 것이 적정한지 여부를 확인하는 절차가 미흡하고 보험대리점 위탁계약서상 보험모집 외 기타 위탁업무에 대한 수수료 지급 기준 등을 마련하지 않고 있는 등 내부통제가 미흡한 사실이 있으므로 향후 입찰을 통한 계약체결시 취급자 지정 및 기타 위탁업…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-09-30 · 본문 언급
…자 지정 및 수수료 지급업무와 관련하여 엠지손해보험㈜는 입찰계약 관련 모집질서가 준수될 수 있도록 업무의 객관성과 투명성을 확보하여야 함에도 보험대리점을 취급자로 지정하는 것이 적정한지 여부를 확인하는 절차가 미흡하고 보험대리점 위탁계약서상 보험모집 외 기타 위탁업무에 대한 수수료 지급 기준 등을 마련하지 않고 있는 등 내부통제가 미흡한 사실이 있으므로 향후 입찰을 통한 계약체결시 취급자 지정 및 기타 위탁업…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-09-30 · 본문 언급
…지정 및 수수료 지급업무와 관련하여 더케이손해보험㈜는 입찰계약 관련 모집질서가 준수될 수 있도록 업무의 객관성과 투명성을 확보하여야 함에도 보험대리점을 취급자로 지정하는 것이 적정한지 여부를 확인하는 절차가 미흡하고 보험대리점 위탁계약서상 보험모집 외 기타 위탁업무에 대한 수수료 지급 기준 등을 마련하지 않고 있는 등 내부통제가 미흡한 사실이 있으므로 향후 입찰을 통한 계약체결시 취급자 지정 및 기타 위탁업…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-09-30 · 본문 언급
…정 및 수수료 지급업무와 관련하여 메리츠화재해상보험㈜는 입찰계약 관련 모집질서가 준수될 수 있도록 업무의 객관성과 투명성을 확보하여야 함에도 보험대리점을 취급자로 지정하는 것이 적정한지 여부를 확인하는 절차가 미흡하고 보험대리점 위탁계약서상 보험모집 외 기타 위탁업무에 대한 수수료 지급 기준 등을 마련하지 않고 있는 등 내부통제가 미흡한 사실이 있으므로 향후 입찰을 통한 계약체결시 취급자 지정 및 기타 위탁업…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-08-08 · 본문 언급
…거를 내규에 구체적으로 마련하지 않아 산출방식의 객관성을 오해할 우려가 있으므로 앞으로 대출금리 산정의 공정성 및 투명성이 확보되도록 중앙회 전산시스템을 보완하고, 회원조합 내규에도 대출금리산정 기준을 구체적으로 마련하여 운영하도록 지도·감독을 강화할 필요가 있음 ⑷ 회원조합 보유 유가증권 평가 및 사후관리 강화 회원조합이 보유한 채권이 차주의 경영악화 등에 따라 지분증권으로 출자전환되거나 보유한 채권의 신용…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-07-26 · 본문 언급
…요함에도 명시적인 절차와 기준이 없이 실무진 간의 협의를 통해 결정한 후 최종 신용등급 평가위원회에서 확정하는 등 투명성, 적시성이 부족하므로 신규 신용평가대상 평가시 적용될 신용평가방법 및 재무지표 선정을 위한 협의 절차(협의 내용 기록 유지, 필요시 협의체 구성 등)를 명확히 규정화하여 운영할 필요가 있음 (11) 내부 등급 신용평가시 관리 강화 한국기업평가㈜는 신용평가를 위하여 필요한 기준 및 절차를 정…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-07-26 · 본문 언급
…요함에도 명시적인 절차와 기준이 없이 실무진 간의 협의를 통해 결정한 후 최종 신용등급 평가위원회에서 확정하는 등 투명성, 적시성이 부족하므로 신규 신용평가대상 평가시 적용될 신용평가방법 및 재무지표 선정을 위한 협의 절차(협의 내용 기록 유지, 필요시 협의체 구성 등)를 명확히 규정화하여 운영할 필요가 있음 나. 개선사항 (1) 신용평가방법의 변경 적용시 절차 미흡 서울신용평가㈜는 홈페이지 등에 공개된 산업…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-07-26 · 본문 언급
…요함에도 명시적인 절차와 기준이 없이 실무진 간의 협의를 통해 결정한 후 최종 신용등급 평가위원회에서 확정하는 등 투명성, 적시성이 부족하므로 신규 신용평가대상 평가시 적용될 신용평가방법 및 재무지표 선정을 위한 협의 절차(협의 내용 기록 유지, 필요시 협의체 구성 등)를 명확히 규정화하여 운영할 필요가 있음 나. 개선사항 (1) 신용등급 평가위원회 운영 미흡 나이스신용평가㈜는 신용등급 평가위원회에서 신용등급…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-07-26 · 본문 언급
…요함에도 명시적인 절차와 기준이 없이 실무진 간의 협의를 통해 결정한 후 최종 신용등급 평가위원회에서 확정하는 등 투명성, 적시성이 부족하므로 신규 신용평가대상 평가시 적용될 신용평가방법 및 재무지표 선정을 위한 협의 절차(협의 내용 기록 유지, 필요시 협의체 구성 등)를 명확히 규정화하여 운영할 필요가 있음 나. 개선사항 (1) 신용평가방법의 변경 적용시 절차 미흡 한국신용평가㈜는 홈페이지 등에 공개된 산업…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-07-26 · 본문 언급
…유의사항 2건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 2건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 사업비 집행 투명성 제고 필요 2013.1월～2018.9월 기간 중 영업지원 및 거래처 선물, 대외 접대 목적 등으로 ㈜□□□* 소유의 ○○○○컨트리클럽(이하 ‘○○○○CC')으로부터 김치 및 더치 커피, ㈜△△△*으로부터 와인, ㈜◇◇◇*(舊 ▽▽▽▽▽▽)으로 도서상품권을 구매하였으나 지급처 및 배송정보 등…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-06-25 · 본문 언급
…사전 심의ㆍ조정하는 업무절차가 마련되어 있지 않은 등 감사결과 처리절차가 미흡하므로, 회원조합 감사 및 제재업무의 투명성 및 공정성을 확보를 위하여 ｢회원조합 감사규정｣에 감사결과 조치요구사항에 대한 심의·조정절차 등을 명문화하는 한편, 지역본부의 감사결과 조합감사위원회의 의결을 받아야하는 사항에 대해서 적시에 부의하여 의결이 이루어질 수 있도록 제재절차를 강화하시기 바람
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-06-18 · 본문 언급
…사항 등 조직 운영에 필수 불가결한 사항에 대해서는 명문의 규정을 마련하여 시행함으로써 저축은행 경영의 효율성 및 투명성을 제고하기 바람.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-05-28 · 본문 언급
…등 고객 위험평가 모형의 실효성이 미흡함 자금세탁방지업무매뉴얼 에 따르면 국제자금세탁방지기구(FATF), 국제 ② 투명성기구(TI), 美 재무부 해외자산관리국(OFAC) 및 美 국무부 국제마약통제전략보고서 (INCSR) 국가명단을 활용하여 국가위험을 평가하도록 되어 있으나, 2016년 이후 OFAC 및 INCSR 명단 변경내용을 반영하지 않고 있음 (3) 의심스러운 거래 보고업무 운영 불합리 고객의 금융거래를…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-05-28 · 본문 언급
…관련 계약을 체결하면서 사전에 이사회에 승인을 받지 아니한 사실이 있으므로, 이해관계자와 거래에 있어 공정성 및 투명성을 확보할 수 있도록 이사회 사전 승인 등 내부 통제절차를 강화할 필요 ⑵ 고문제도 운영의 투명성 강화 유리자산운용㈜는 회사 최대주주의 특수관계인 등을 고문으로 선임하고 있으나, 고문의 자격요건, 직무범위, 보수기준 등의 기준이 마련되어 있지 아니한바, 객관적 선임 기준 및 절차를 마련하여…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-03-14 · 본문 언급
…경우 계약의 목적, 계약의 적정성 여부 등을 사전에 검토하고 2인 이상으로부터 견적서를 받는 등 거래의 공정성 및 투명성 확보를 위하여 관련 업무 절차를 강화하시기 바람
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-03-14 · 본문 언급
…경우 계약의 목적, 계약의 적정성 여부 등을 사전에 검토하고 2인 이상으로부터 견적서를 받는 등 거래의 공정성 및 투명성 확보를 위하여 관련 업무 절차를 강화하시기 바람
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-03-07 · 본문 언급
…경영유의 1건 대상 내 용 기관 경영유의 1건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 대주주 등과의 거래의 투명성 강화 2012.7.1.∼2018.9.19. 기간중 대주주인 ㈜○○과 저축은행 본관 건물에 대한 관리용역(월 ○○백만원∼○○백만원)을 수의계약 방식으로 체결하고 있으며, 대주주 등에 해당하는 ○○○ 등 ○명이 소유하고 있는 건물을 지점 운영목적으로 임차(월 ○○백만원)하면서 가격 비교를 실시…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-01-30 · 본문 언급
…하고 의사결정 과정에 대한 자료를 기록·유지하는 등 업무처리 기준을 마련하여 수수료율 산정 절차에 대한 합리성 및 투명성을 제고할 필요가 있음 (2) 퇴직연금 부담금 납입관리 강화 회사는 확정기여형 퇴직연금제도(이하 DC) 및 기업형 IRP*의 부담금 미납 내역을 통지하는 업무를 수행함에 있어, 사용자가 납입하는 부담금 수준의 적정성(해당 가입자의 연간 임금총액의 12분의 1 이상)을 확인･검증하는 업무처리절…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-01-18 · 본문 언급
…위해 최고 경영자 후보군에 포함된 이사는 관련 의결을 제한할 필요가 있음 (13) 내부거래에 대한 사전 검토 및 투명성 강화 감사실 및 준법감시인은 회사 임직원, 자기 계열집단 및 특수관계자 간의 내부거래에 관한 사항에 대해서는 일상감사 및 일상감시를 통해 사전 또는 사후적으로 그 적정성을 확인하여야 함에도 20XX.OO.OO.～20XX.OO.OO. 기간 중 일상감사(OO건) 및 일상감시(O 건)를 누락한…
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