유리자산운용 금감원 경영유의사항 · 2019-05-28

경영유의사항 등 공개

경영유의사항 등 공개

1. 금융회사명 : 유리자산운용㈜

2. 조치일 : 2019. 5. 28.

3. 조치내용

대 상

내 용

기 관

경영유의사항 3건

대 상

내 용

기 관

경영유의사항 3건

4. 조치대상사실

가. 경영유의사항

⑴ 이해관계자 거래 이사회 승인절차 강화

｢상법｣ 제398조에 의하면 주요주주 등 이해관계자가 회사와 거래시 미리 이사회에서 해당 거래에 관한 중요사실을 밝히고 이사 3분의 2 이상의 수로서 승인을 받아야 하는데도, 유리자산운용㈜는 주요주주(◈◈증권)와 임대차계약 및 집합투자증권 판매 등 영업 관련 계약을 체결하면서 사전에 이사회에 승인을 받지 아니한 사실이 있으므로, 이해관계자와 거래에 있어 공정성 및 투명성을 확보할 수 있도록 이사회 사전 승인 등 내부 통제절차를 강화할 필요 ⑵ 고문제도 운영의 투명성 강화

유리자산운용㈜는 회사 최대주주의 특수관계인 등을 고문으로 선임하고 있으나, 고문의 자격요건, 직무범위, 보수기준 등의 기준이 마련되어 있지 아니한바, 객관적 선임 기준 및 절차를 마련하여 운영할 필요 ⑶ 집합투자기구 보수 및 비용 기재 강화

투자설명서, 자산운용보고서 등에 기재된 합성총보수․비용, 이연판매보수(CDSC)의 적용기준 및 내용 등에 일부 미흡한 사실이 있는바, 투자설명서, 자산운용보고서를 충실히 작성하고 그 기재사항에 대한 점검절차를 마련할 필요가 있음