금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-11-27 · 본문 언급
마스턴투자운용 주식회사 제재공시
…는 리츠가 매입할 예정이었던 A 부동산 토지 을 억원에 직접 매입하는 대신 ( ) 월에 제삼자인 90 2019.11 ㈜로 하여금 억원에 먼저 매수토록 한 뒤 B…
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대신 관련 금융규제 자료
금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
- 금융위원회 의사록
- 14건
- 증권선물위원회 의사록
- 13건
- 금감원 제재공시
- 202건
- 금감원 경영유의사항
- 130건
추가 키워드·연도로 검색 · 회사명 검색 결과를 해석하는 방법
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-11-26 · 대상기관명 일치
대신증권주식회사 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 대신증권㈜ 2. 제재조치일 : 2025. 11. 26. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 과태료 백만원 9.6 직원 자율처리 필요사항 건 1 4. 제재대상사실 가. 문책 및 자율…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2025-11-13 · 본문 언급
DB손해보험주식회사 경영유의사항 등
…‘의 범위를 정의하지 않고 있어 일부 중요 DB의 작업 기록이 누락될 가능성이 있고, 접근기록을 DB 서버에 남기는 대신 접근제어시스템에 저장하고 있어 인가된 단말기가 아닌 WAS서버에서 DB로 직접 접속시 WAS서버의 DB 접근기록이 누락될 우려가 있다. 한편, 회사 내규 ｢ 정보보호 관리지침｣ 은 통신용 비밀번호를 암호화하도록 규정하고 있고 이에 따라 WAS서버 설정파일에 DB접속 비밀번호를 암호화하여 저…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-11-12 · 본문 언급
아이엠뱅크 제재공시
…, ( ‘ ’) 명의인인 미성년자 주민등록증 발급대상자가 아닌 자 를 대신하여 금융거래를 요청 ( ) 하는 경우 그 법정대리인의 권한 유무를 확인 해야 함에도 * * 비대면 실명확인의 경우 미성년자의 법정대리인인…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2025-11-10 · 본문 언급
미래에셋생명보험주식회사 경영유의사항 등
…를 담보로 제공하고 사용자로부터 대출을 받는 경우에는 담보제공의 법령 충족 여부를 퇴직연금사업자가 아닌 사용자 등이 대신 확인*하여야 한다고 규정하여, 사용자 등이 담보제공의 법령 충족 여부를 성실히 확인하지 않을 경우 법령에서 허용되지 않은 퇴직급여 담보제공이 발생할 수 있는 등 근로자의 퇴직급여 수급권이 제대로 보호되지 않을 가능성이 있다. * 동 협약서에서 담보제공이 법령에서 정한 사유에 해당하는지 여부…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2025-11-10 · 본문 언급
주식회사KB손해보험 경영유의사항 등
…보하지 못한 소규모 기업에도 동일하게 적용되어, 소규모 기업 일지라도 감사보고서 등의 기초율이 존재하는 경우 표준율 대신 감사보고서 등의 기초율을 적용하여 재정검증을 수행하여야 한다. * 경험률 적용 가능 가입자 수: 예상임금상승률(150인 이상), 예상퇴직률(300인 이상) 하지만 재정검증과 감사보고서 등에 사용되는 기초율은 산출목적, 대상, 기준 등이 상이*하여 감사보고서 등의 기초율을 재정검증에 그대로…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-10-23 · 대상기관명 일치
대신증권주식회사 제재공시
대신증권㈜ ◎◎◎에 대한 직권재심 처리안 Ⅰ 재심 취지 . □ 대신증권 ◎◎◎에 대해 펀드 환매주문 취소에 따른 전자적 침해행위 금지 ‘ 위반 등 과 관련한 감독책임을 사유로 견책 조치하고 관련 직원에 대해 자율 ’…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-10-10 · 대상기관명 일치
대신자산운용 제재공시
…제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 대신자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2025.10.10. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의 과태료 백만원…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2025-10-10 · 대상기관명 일치
대신자산운용 경영유의사항 등
경영유의사항 공개안 1. 금융기관명 : 대신자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2025.10.10. 3. 제재조치내용 재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의사항 2건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 계열사와의 자문 용역 계약 등 관련 내부통제 강화 필요 대신자산운용㈜(이하 ‘회사’)의 내부통제기준에 따르면 계열사와의 거래 시 계약 조건에 대한 객관적이고 타당한 근거가 있어야 하며, 예외에 해당하지 않는…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2025-09-29 · 본문 언급
미래에셋증권 주식회사 경영유의사항 등
…충분히 판단할 수 있는 관련 정보를 제공하고, 기존 상품의 재가입이 사용자에게 불리할 수 있다고 판단될 때에는 이를 대신할 유사 상품을 제시하여 사용자가 최선의 운용방법을 선택할 수 있도록 하여야 한다. 하지만 미래에셋증권㈜는 2021.1월 ~ 2024.7월 기간 중 ‘만기재예치’를 선택한 사용자에게 대체상품을 제시하거나 재가입의 유·불리를 확인할 수 있는 비교 정보를 적극적으로 제공하지 않았으며, 그 결과…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-08-29 · 본문 언급
롯데손해보험주식회사 제재공시
…보험 계약자 또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하는 행위를 하여서는 아니 되는데도 , 롯데손해보험㈜ 前 소속 보험설계사 甲은 보험계약 건을 모집하면서 2024.1.31. 2 보험…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-08-29 · 본문 언급
DB손해보험주식회사 제재공시
…보험 계약자 또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하거나 다른 사람으로 하여금 서명하게 하는 행위를 하여서는 아니 되는데도 , 디비손해보험㈜ 前 소속 보험설계사 甲은 ∼ 기간 중 보험계약2023.4.14. 2023.4.27. 건을 모집하면서 보험계약자로부터 청약서에 자필서명을 받지 아니하고 서명을…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-08-29 · 본문 언급
한화손해보험주식회사 제재공시
…보험 계약자 또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하는 행위를 하여서는 아니 되는데도 , 한화손해보험㈜ 소속 보험설계사 甲은 ～ 기간 중 보험계약 건을 2021.1.6. 2023.1.2.…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-08-29 · 본문 언급
현대해상화재보험주식회사 제재공시
…보험 계약자 또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하는 행위를 하여서는 아니 되는데도 , 현대해상화재보험㈜ 교차 보험설계사 甲은 ～ 기간 중 보험계약 2021.10.24. 2021.11.29. 건을 모…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-08-29 · 본문 언급
삼성화재해상보험주식회사 제재공시
…보험 계약자 또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하는 행위를 하여서는 아니 되는데도 , 삼성화재해상보험㈜ 소속 보험설계사 甲은 보험계약 건을 모집하면서 2021.11.17. 1 보험계약자로부터 청약서에 자필서명을…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2025-08-28 · 대상기관명 일치
대신저축은행 경영유의사항 등
경영유의사항 ·개선사항 공개안 1. 금융기관명 : ㈜대신저축은행 2. 제재조치일 : 2025. 8. 28. 3. 제재조치내용 재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의사항 5건, 개선사항 2건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) PF대출 사후관리 등 리스크 관리 강화 (가) PF대출에 대한 심사 및 사후관리 저축은행중앙회 표준규정 및 내규 ｢부동산PF대출 취급 규정｣에 의하면 저축은행은 旣 취급한 PF대출…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2025-07-08 · 본문 언급
세일신용정보 주식회사 경영유의사항 등
…여 오기재·누락되는 경우가 있음 * 채권자로부터 대량 수임시 제공받은 채권정보의 누락·오류(예 : 채무발생일 대신 소멸시효일 제공), 전산 오류로 인하여 수임사실과는 다른 표기(예 : “특정할 수 없음“으로 표시) 등 따라서 회사는 수임 단계에서 채권자로부터 제공받는 채권정보가 충분하지 않을 경우, 안내장 발송 등 채권추심을 제한하고 채무자에게 안내장 기재 사항이 정확하게 표시될수 있도록 안내장 서식…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2025-06-18 · 대상기관명 일치
대신증권주식회사 경영유의사항 등
경영유의사항 공개안 1. 금융기관명 : 대신증권㈜ 일본(동경)현지법인 2. 제재조치일 : 2025.6.18. 3. 제재조치내용 제재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의사항 1건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 투자조언업 영위 필요 *상 투자조언업자**는 금융상품거래업 등을 할 수 있게 된 날로 본 ｢ 금융상품거래법｣ 부터 3개월 이내에 업무를 개시하여야 하고, 3개월 이상 그 업무를 휴지하면 아니…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-05-19 · 본문 언급
주식회사 뉴니케 제재공시
…험계약자 또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하거나 다른 사람으로 하여금 서명하게 하는 행위를 하여서는 아니됨에도 , ◦ ㈜뉴니케 보험대리점 前 소속 보험설계사 甲은 ～ 2020.7.31. 2023.12.29.…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2025-04-17 · 본문 언급
씨앤에이치캐피탈㈜ 경영유의사항 등
…대손충당금 산정방법 개선 ｢여신전문금융업감독규정｣ 제11조에 따라 회사는 한국채택국제회계기준 제 1109호에 따라 기대신용손실*을 산정하여 대손충당금을 적립해야 하고, 집합평가를 위한 기대신용손실을 산정할 때는 공통의 신용위험 특성에 기초하여 금융상품을 묶는 것**이 바람직하다. * 기대신용손실 = 부도시 익스포저(EAD) × 예상손실 부도율(PD) × 부도시 손실률(LGD) ** 한국채택국제회계기준 제110…
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