금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
추가 키워드·연도로 검색 · 회사명 검색 결과를 해석하는 방법
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-07-17 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개 [/표] 1. 금융기관명 : 대신증권㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 7. 17. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 과태료 10백만원 직 원 | 자율처리 필요사항 통보 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책 및 자율처리 필요사항 (1) 퇴직연금 운용현황의 통지 위반 퇴직연금사업자는 확정기여형 퇴직연금제도(이하 DC)의 사용자 부담…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-07-17 · 대상기관명 일치
개선사항 공개안 개선사항 공개안 1. 금융기관명 : 대신증권㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 7. 17. 3. 조치내용 대상 내용 기 관 개선사항 1건 대상 내용 기 관 개선사항 1건 4. 제재대상사실 가. 개선사항 (1) 퇴직연금 가입자 교육 사후관리 미흡 가입자 교육 자료를 보통우편으로 연 1회 발송하고 있어 가입자에 대한 교육자료 도달 여부가 확인되지 않고, 교육자료 발송 이후 증빙관리, 반송관리 등…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-01-19 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 대신증권㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 1. 19. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 과태료(37.5백만원) 부과 직 원 견책 : 1명, 주의 : 1명 4. 제재대상사실 가 문책…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-01-02 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 대신증권㈜ 동래지점 2. 제재조치일 : 2018. 1. 2. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 자율처리 필요사항 통보 [/표] 4. 제재대상사실 가. 자율처리 필요사항 (1) 설명의무 위반 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제47조 제1항 및 동법 시행령 제53조 제1항에 의하면 금융투자업자는 일반투자자를 상대로 투…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-08-28 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융기관명 : 대신증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 8. 28. 3. 제재조치내용 재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의사항 : 2건, 개선사항 : 4건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 이사회 운영 업무 강화 □ 이사회규정에 의거 이사회 의사록에는 안건 등을 기재하여 출석이사가 기명날인 또는 서명하여야 하여야 하나 ◦ 검사대상기간 중 개최된 총 ◯◯회의 이사회 회의…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-02-13 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 대신증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 과태료 백만원 직원 자율처리필요사항 건 12.5…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-13 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 대신증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 조치요구사항 대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 : 1건 4. 경영유의사항 가. 재산상 이익의 수령 관련 내부통제 강화 필요 대신증권(주)은 거래상대방 등에게 업무와 관련하여 재산상 이익을 제공 받는 경우 일부직원이 준법감시인에게 보고 및 승인을 누락한 사례가 있으므로 향후 재산상 이익 제공 및 수령에 대한…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-11-18 · 대상기관명 일치
…제재내용 공개 1. 금융기관명 대신증권㈜ : 2. 제재조치일 : 2016.11.18. 3. 제재조치내용 제재 대상 제재 내용 기관…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-11-15 · 대상기관명 일치
경영유의사항·개선사항 공개안 경영유의사항·개선사항 공개안 1. 금융기관명 : 대신증권(주) 2. 제재조치일 : 2016. 11. 15. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 1건, 개선사항 1건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 1건, 개선사항 1건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 영업점 상시감시 및 자체점검 관련 내부통제 강화 필요 임직원의 업무수행 공정성 제고 및 위법…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-09-08 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융회사명 : 대신증권㈜ 2. 제재조치일 : 2016. 9. 8. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직원 | 자율처리 필요사항(1명) [/표] 4. 제재대상사실 가. 자율처리 필요사항 (1) 순자본비율 과대 보고 □ 금융투자업자는 순자본비율을 산정함에 있어 자산유동화회사 등 다른 법인이 발행한 증권의 취득을 통하여 대출채권(사모사채…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-09-08 · 대상기관명 일치
경영유의사항·개선사항 공개 경영유의사항·개선사항 공개 1. 금융회사명 : 대신증권㈜ 2. 제재조치일 : 2016. 9. 8. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 개선(2건) 제재대상 제재내용 기관 개선(2건) 4. 제재대상사실 가. 개선 (1) 구조화금융 SPC의 자금집행 업무에 대한 관리강화 □ ▲▲부는 유동화증권 발행자(SPC)의 업무수탁자로서 기초자산 발생이자 등을 수취하고 유동화증권의 원금, 이…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-12-22 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융기관명 : 대신증권 2. 제재조치일 : 2015. 12. 22. 3. 제재조치내용 4. 제재대상사실 가. 자율처리필요사항 「 」 「 」 「…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-10-02 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융기관명 : 대신증권 2. 제재조치일 : 2015. 10. 2. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 개선 2건 임 원 | - 직 원 | - [/표] 4. 제재대상사실 가. 개선사항 (1) 의심스러운 거래 보고업무 개선 ① 201X.XX.XX.∼201X.XX.XX. 기간동안 OO개의 의심거래 추출룰중 의심거래…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-08-04 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 대신증권㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 8. 4. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의 직 원 감봉 : 1명, 견책 : 1명, 조치의뢰 : 1건 4. 제재대상사실 가. 소액채권 신고시장가격 제출과정에서의 불건전 영업행위 ◦ 금융투자업자…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-02-19 · 대상기관명 일치
…내용 공개 1. 금융회사명 대신증권㈜ : 2. 제재조치일 : 2014. 2. 19. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 과태료 만원 부과 2,500…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-11-25 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 (대신증권) 1. 금융회사명 : 대신증권㈜ 2. 제재조치일 : 2013. 11. . 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 주의 : 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 투자일임업자의 투자자유형화 미이행 등 □ ｢자본시장법｣ 제98조(불건전 영업행위의 금지) 제2항 제10호, ｢동법 시행령｣ 제99조(불건전 영업행위의 금지) 제4항 제7호, 「금융투자…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-01-16 · 대상기관명 일치
<대신증권㈜ 제재내용> 1. 금융회사명 : 대신증권㈜ 2. 제재조치일 : 2013. 1.16. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 과태료 25백만원 부과 직 원 | 감봉 상당 : 1명, 견책 : 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 매매주문 수탁 부적정 □ ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣(이하 ‘자본시장법’이라 함) 제71조 제7호, 동법 시행령 제68조 제5항 제…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2011-12-14 · 대상기관명 일치
대신증권주식회사 금융투자검사국 [] []
본문 미확보 · 목록 정보 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2010-03-03 · 대상기관명 일치
대신증권주식회사 금융투자서비스국 [] []
본문 미확보 · 목록 정보 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2010-02-08 · 대상기관명 일치
대신증권주식회사 금융투자서비스국 [] []
본문 미확보 · 목록 정보 · 공식 출처 ↗